广东巨特医疗器械股份有限公司反馈意见回复-新三板投融资网.PDF

招商证券股份有限公司 关于对《关于广东巨特医疗器械股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 我公司于 2016 年 9 月 12 日收到贵公司《关于广东巨特医疗器械股份有限公 司挂牌申请文件的第一次反馈意见》。根据反馈意见的要求，我公司广东巨特医 疗器械股份有限公司（以下简称“广东巨特”或“公司”）推荐挂牌项目组及时 进行补充核查和材料修改。现逐条回复如下： 一、公司特殊问题 1.1、公司在地方股权交易中心挂牌。国务院 49 号文出台以前，如果在未经 验收的地方股权交易中心挂牌的（比如，天津股权交易所），必须摘牌后再到全 国股份转让系统申请挂牌；49 号文出台以后在未经验收的地方股权交易中心托 管挂牌的，不能到全国股份转让系统申请挂牌。请主办券商和律师补充核查并 发表意见：（1）根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决 定》（国发【2011 】38 号），公司股权在 XX 股权交易中心挂牌转让，投资者买 入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于 5 个交易日；权益持有 人累计是否超过 200 人。（2 ）公司股票是否存在公开发行或变相公开发行情形， 公司股权是否清晰。（3 ）公司本次向全国股份转让系统公司提出挂牌申请，是否 属于《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条约束的 情形。（4 ）公司是否符合“股权明晰，股份发行和转让行为合法合规”的挂牌条 件。 项目组回复： （1 ）根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 （国发【2011 】38 号），公司股权在XX 股权交易中心挂牌转让，投资者买入后 1 / 109    卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于 5 个交易日；权益持有人累 计是否超过 200 人。 2014 年 11 月 10 日，巨特有限与前海股权交易中心签订《前海股权交易中 心（深圳）有限公司企业挂牌与融资辅导服务协议书》，约定由巨特有限委托后 者提供在前海股权交易中心的挂牌与融资辅导服务。2014 年 11 月 24 日，前海 股权交易中心出具《关于广州市巨特电子产品有限公司挂牌的通知》，同意巨特 有限自 2014 年 11 月 24 日之日起在前海股权交易中心网站挂牌展示，企业代码 为 664646 。 2016 年 6 月 27 日，前海股权交易中心出具《关于广州市巨特电子产品有限 公司同意企业终止挂牌服务的通知》，同意巨特有限终止企业挂牌服务。 根据项目小组对公司实际控制人丰丽女士的访谈并经主办券商核查，巨特有 限在前海股权交易中心挂牌期间，未在前海股权交易中心办理股权登记托管服务， 亦未发生以公司股权为投资标的的任何交易，且不存在通过该平台增资扩股引入 外部投资者的情形，因而，巨特有限在前海股权交易中心挂牌期间不存在违反《关 于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定》（国发(2011)38 号）第三条规 定的情形，即公司不存在：将任何权益拆分为均等份额公开发行的情形；采取集 中竞价、做市商等集中交易方式进行交易的情形；将权益按照标准化交易单位持 续挂牌交易的情形；投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔少 于 5 个交易日的情形；权益持有人累计超过 200 人的情形。 根据前海股权交易中心挂牌管理部出具的《证明》：广州市巨特电子产品有 限公司在前海股权交易中心挂牌期间（2014 年 11 月 26 日-2016 年 6 月 6 日）仅 进行服务协议内的挂牌展示服务。未通过前海股权交易中心进行过股权转让、股 权质押、股权增减资等交易行为。 综上，项目小组认为，公司在前海股权交易中心挂牌期间，不存在《国务院 关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011 】38 号）所 禁止的关于：“投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少 于 5 个交易日”的情形及不存在“权益持有人累计是否超过 200 人”的情形。符