我国参与反洗钱国际合作问题研究.pdfVIP

2007年第6期 沈阳师范大学学报(社会科学版) NO6，2007 第31卷 VolJ31 (总第144期) Jour,~ of 57 n，讲 Normal University(Social Science EditionJ General,No144 我国参与反洗钱国际合作问题研究 杨秀萍 ，薛 阳 (1．沈阳师范大学 国际商学院，辽宁 沈阳 110034；2．厦门大学金融系，福建 厦门361005) 【摘 要】随着国际社会经济的飞速发展，世界各国的人员往来、商品的运送、资金的流动、信息的取得、服务的提 供日益“国际化”，洗钱活动也日益“跨国化”。洗钱是一种犯罪，同时掩盖并助长其它犯罪，影响国际经济和金融秩 序，滋生腐败甚至影响政治稳定。遏制和打击洗钱犯罪，特别是跨国犯罪，一个有效的措施就是需要国际问的合作。我 国在加强反洗钱国际合作中需要全面参与反洗钱的合作机制，加强反洗钱信息情报交流，灵活对待追缴赃款的分割 问题，树立司法文明的良好形象。 【关键词】金融秩序；反洗钱；国际合作 【中图分类号】F820．3 【文献标识码】A 【文章编号】1000-5226(2007)06-0009-03 所谓洗钱是将非法收入合法化的过程。根据《中 跨国洗钱活动的控制与打击单靠某一国家的努力很 华人民共和国反洗钱法》，反洗钱“是指为了预防通 难实现，一个有效的反洗钱措施需要国际间的合作。 过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织 (一)预防洗钱需要国际合作 犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏 洗钱分子经常利用各国法律规定的不一致以及 金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收 某些国家反洗钱法律制度的不健全而进行跨境洗钱 益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关 活动。现代金融体系是洗钱的主要渠道，特别是洗钱 措施的行为”。在经济全球化和金融服务国际化的情 的“放置阶段”更是与金融机构密不可分，因此，预防 况下，越来越多的洗钱活动采取跨国洗钱的方式，突 洗钱需要加强各国金融机构间的合作。在经济、金融 出表现为一种跨地区和跨国的犯罪活动。与在一国内 全球化的背景下，一国金融系统被洗钱所影响，必然 部洗钱相比，在国际范围洗钱便于隐瞒和掩饰犯罪收 波及其他国家，甚至酿成世界性金融危机，因此，金融 益，而法律控制相对困难。随着“9．11”恐怖事件的出 系统始终站在预防洗钱的前沿。世界各国金融业反洗 现，洗钱活动又与恐怖主义联系在一起。针对跨境洗 钱的初步实践表明，在洗钱活动更多地表现为一种跨 钱活动对国际经济、金融秩序的严重破坏性，各国政 国行为的情况下，如果国际金融界没有统一的反洗钱 府纷纷行动起来，通过积极参与国际组织的反洗钱行 规则，而任由各国自行其是，洗钱分子往往会选择银 动，共同协调打击这种跨越国境的犯罪活动。 行必威体育官网网址法最为严格的国家作为存放赃款的 “保险 一 、 反洗钱国际合作的必要性 箱”，也会选择金融管制最为宽松的国家作为其洗钱 随着国际毒品犯罪和其他有组织跨国犯罪的日 的“中转站”。因此，各国金融立法和金融监管当局应 益猖獗，洗钱的严重危害已经引起了世界各国的关 当进行合作，力争统一监管标准，以免给洗钱分子造 注，洗钱活动、洗钱主体及洗钱对象的跨国性，使得对 成可乘之机。此外，还应通过国际合作对涉及反洗钱 【收稿日期1 2007