项目管理 第11章 第12章.doc

项目风险管理 P125 11.2.2风险预测与识别 风险因素 风险因素是指增加、减少损失或损害发生频率和大小的主、客观条件，包括转化条件和触发条件。风险因素是风险事件发生的潜在原因，有造成损失或损害的内在或外部原因。对于本项目，在建设过程中可能出现的风险因素如图11-2所示，其中项目管理风险因素如图11-3所示。 图11-2 工程项目建设风险 图11-3 项目管理风险因素 P127 风险核查表如表11-1所示 检查内容 决策 1．投资方向是否正确： 2．是否有环境、社会、政策法律的更改等。 3．资金供应方面是否要通过融资方式组合、管理模式的选择来降低融资风险。 4．建设前期的拆迁、搬迁规模是否可以如期完成，并采用风险回避的方法。 5．信息取舍是否失误，信息是否失真。 6．是否进行经济技术方面的风险识别，风险评估和敏感性分析等。 7．项目产品和服务是否有可靠的市场。 设计 1．项目设计方案、结构方案是否合理，勘察、设计单位的选用是否恰当，勘察是否准确，地质数据是否可靠或者不足。 2．设计信息是否协调充分 3．设计内容是否齐全？有无缺陷、错误、遗漏。 4．设计方法、设计理论的选取是否合理。 5．如有交叉设计，是否是在各方条件具备情况下进行的。 6．是否保持设计理念领先且可持续发展，功能灵活多变。 7．是否符合规范要求、安全系数 (1)基于以往一般工程经验建立的设计规范是否仍然适用； (2)是否对设计阶段采用和参考的各种设计规范的水平和可用程度进行评价； (3)是否对一些重要的设计参数进行风险评价： 8．是否出于竞争的需要，提高项目产品性能、质量方面的要求。 9．是否考虑施工的可行性和安全性（技术风险） (l)施工方法是否经过专家评审； (2)施工方法的可行性和安全性是否达到要求。 10.是否综合考虑了项目规模、功能、经济、安全、美观等因素。 11.是否为防止设计疏忽和失误、保障设计进度、实现业主意图，委托设计监理，担保设计责任险。 施工 1．施工工艺是否落后，是否符合设计标准 (l）施工技术流程方案是否合理； (2)设备选型是否配套； （3）施工安全安全设施、应急措施是否得当，是否考虑施工现场的实际情况如开挖深度和宽度、填筑的高度和厚度是否恰当； (4)施工因素是否合理，包括浇水方法、放坡尺寸、防塌措施、施工方法、选用机械等； (5)采用的新方法、新技术是否成熟，是否有未经论证的施工新技术、新的施工方法的采用。 2．是否考虑了现场施工条件和周边影响要素。 3．施工安排 (l)资金运作、施工组织方案是否合理； (2)施工进度安排是否合理； (3)是否认真按照设计图纸和施工程序施工，或者是否存在技术人员和施工人员的素质较差误解或者曲解设计意图的现象发生； (4)施工进度是否正常进行，是否局部的（分部工程、分项工程）或整个工程工期延长，致使项目不能及时投入使用； (5)施工成本是否超支； (6)是否发生安全事故等。 4．是否对施工中频繁出现人为错误进行规律分析和对策研究。 5．承包商是否提供履约担保和投保工程一切保险、第三者责任险等来防范工程风险。 自然与环境 1．自然环境 (l)是否有洪水、地震、台风、滑坡，瘟疫等不可抗拒的自然力发生的可能。不可抗力包括超过合同规定的等级的地震、风暴、雨、雪，及特殊的未预测到的地质条件和泥石流、泉眼、流沙等； (2)是否发生施工意外情况（地质、文物，坍塌等) 2．致治环境 (l)战争、动乱、政变、法律制度变化； (2)工程项目所在地政治背景与变化稳定与否，也即指权力机关效率和权力机构的作用是否良好。 3．经济环境 (1)是否存在物价上涨与价格调整及汇率变化的可能； (2)是否存在地方保护主义和税收歧视。 4．施工对周围环境有何影响及影响的程度。 5.组织中雇佣关系的变化，如公司并购、合约主体的变化等。 项目组织及人员配备 l项目组织 (l)项目组织形式是否适合项目实际情况； (2)项目管理组织专业配备是否齐全： (3)项目管理制度是否完善； (4)项目管理岗位责任分配是否合理， 2所需人员 (1)所需人员是否到位： (2)对项目目标及分工是否明确； (3)关键成员变动或离开时有何措施。 3．成员之间关系 (l)是否重视推行项目管理人员团队合作形成良好的项目组织文化氛围； (2)团队协作、信任以及成员之间互助的意愿是否良好，是否对项目目标达成共识； (3)管理机构是否出现配合不力，难以应对项目管理的紧急状态并采取有效实施； (4)项目管理人员是否认真执行项目管理决策层制定的管理计划、方针和监督检查制度，是否加强了管理者与项目所有