尽调清单模板.doc

MEMORANDUM COVER PAGE/备忘录 TO/客户 :有限公司 FROM/发送者 : CONTACT PERSON/发送人 : DATE/发送日期 : SUBJECT/文件主题 : 尽职调查清单表 TOTAL PAGES/总页数 : 11页（including this cover page/包括本页） 初步尽职调查清单 致有限公司： 本调查清单是为帮助全面了解有限公司（以下简称“公司”）的基本情况，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本或扫描件，部分提供文件的格式见附件。到后期资料归档时，所有重要的文件必须打印成纸质文件，注明来源并加盖公司章或部门章。请贵公司保证所提供资料内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 随着工作推进，项目组人员将可能随时在本调查清单的基础上要求提供进一步的相关文件、资料和信息。 单位名称 手机号码 电子邮箱 本次尽职调查清单如下：序号 需提供的文件 提供情况 提供截止日 对口负责人 备注 1 公司主体资格等基础性材料 1.1 企业法人营业执照副本 1.2 现时有效的公司章程 1.3 现行有效的营运资格证书，包括但不限于排污许可证、生产许可证、矿产品加工资格证等其他行业特殊许可证 1.4 公司董事、监事及高级管理人员简历 1.5 截止到必威体育精装版一期的公司员工名单5、2016年人员数量与结构情况 格式见附件2 1.6 公司为员工提供养老、医疗、工伤、生育保险以及住房公积金等情况说明；社会基本保险与住房公积金账户开户与缴费证明（若有地税局出具的缴费证明，请提供两年一期的社保缴纳情况） 1.7 公司是否与员工存在任何劳资纠纷，如有，请提供有关材料；员工手册及劳动合同、必威体育官网网址协议、竞业禁止协议、培训协议等聘用合同样本 1.8 公司若存在劳务派遣或临时工的情况，请说明，并出具劳务派遣或临时工名单 1.9 请提供公司的内部组织架构图及各部门负责人的通讯录 1.10 请提供公司现行有效的全部内控制度 2 公司历史沿革 2.1 请公司提供由其注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截至目前的全套工商内档及外档资料 2.2 公司自成立以来全部股东会、董事会、监事会及高级管理层会议的会议决议及相关记录 2.3 公司自成立以来历次的验资报告 2.4 公司自成立以来历次的评估报告（若有） 股东的资料，包括成立、周年申报表财务报表等 股东与公司的资金往来，包括历次、资金拆解等 3 公司及实际控制人情况 3.1 公司股权架构图 3.2 公司实际控制人控制的关联企业清单，含注册资本、持股比例、从事的主要业务等以及与公司之间是否存在同业竞争的说明 3 股东对外投资情况说明，含单位的注册资本、持股比例、从事的主要业务等以及与公司之间是否存在同业竞争的说明 3.4 股东持有的***股权是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 4 公司财务情况 4.1 公司近年5年至6年及2017年，下同的审计报告及附注 4.2 公司两年一期的企业所得税和增值税纳税申报表 4.3 公司两年一期享受的主要政府补助（金额在100万以上）等政策的相关批文 4.4 公司所有银行账户清单 5 提供从税务代理取得的税收优惠、进出口退税等相关的资料 5 公司业务情况 5.1 公司业务流程说明；公司主要的业务模式的说明；两年一期公司收入明细分类（按照终端产品）；公司收入分区域情况客户按集团划分 格式见附件3 5.2 公司两年一期前二十大客户及供应商 格式见附件4 5.3 两年一期 5.4 公司两年一期主要物料采购情况 附件5 5.5 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料 5.6 公司所有已完成或者在研项目的合作情况、立项情况及研发投入情况 5.7 市场竞争情况说明，公司主要竞争对手 公司两年一期主要产品的产能、产量及销量情况 附件6 6 主要资产 6.1 提供公司的资产一览表固定资产名称、取得号、日期、原值、净值等 6.2 请说明公司正在使用并拥有权利的土地情况，并提交有关部门对公司土地使用权处置方案的批复、项目用地批复、土地使用权证、招拍挂文件、国有土地使用权出让、转让合同、土地出让金或转让价款缴纳凭证等 附件