4.《私募基金公司业务外包管理办法》(含外包机构遴选、业务规划、风险评估)案例.doc

XXX公司业务外包管理办法  总则 第一条 为建立和健全XXX公司 第二条 本办法适用于基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为公司提供份额登记、估值核算、信息技术系统、销售、销售支付、交易支持基金评价。 第四条 公司应根据审慎经营原则，结合自身发展情况及要求，制定业务外包规划，确定与自身经营水平相适宜的外包活动范围。。自行办理公司自行办理基金份额登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。 第八条 公司应当对首次合作的外包机构进行资格认定并定期评价现有外包机构的综合服务能力（附件一：外包机构首次遴选与持续评估记录表），主要包括： (一)外包机构所在公司整体对管理能力运营能力业务的硬件设施技术配备提供与 (六)外包机构配套资源评估。简称“） 第十条 公司业务外包管理人员完成外包机构的尽职调查后，应由公司具体负责业务外包管理以及合规管理的公司高级管理人员审核后开展业务外包的对接。 第十一条 公司开展业务外包前，应与外包机构签署书面协议，明确各方权责。未经公司同意，外包机构不得将已承诺的外包服务转包或变相转包。 公司委托外包机构提供基金业务外包服务的，公司应依法承担的责任不因外包而免除。 第四章 内控及风险管理 第十二条 公司建立多层级的监督控制体系，业务外包管理对外包机构遴选制度及标准负责，风控合规承担相应的监督责任 第十三条 公司应加强对业务外包管理人员的培训、提高其履行业务外包管理所需的知识和技能。培训内容应当包括相关法律法规、监管规定及公司制度，私募基金运作要求等。 第十四条 公司外包业务管理人员应积极跟踪业务外包的开展情况，密切关注外包服务质量、风险事件和潜在的风险隐患，及时沟通协调外包机构予以改进。对于外包机构无法履行产品运作要求或服务质量无法保证的予以记载，并纳入外包业务风险评估。 对外包机构服务质量：、流程衔接、、、登记、费用支付、、开立系统使用等方面。内容： 最近一年高管核心业务人员变动近期外包机构人员储备情况外包机构运营质量情况 (六)外包机构运营效率情况新业务需求响应及时性情况 (八)外包机构主动服务情况 (九)外包机构服务态度情况 (十)外包机构系统先进情况 (十一)外包机构业务培训情况。业务管理人员完成外包机构的业务风险评估后，的评估结果标准 评估分为三类： 优秀或良好评估整体良好，需要整改或优化 （三）风险评估结果较差，拟变更外包机构。评估结果为优秀或良好业务管理人员外包机构评估结果说明。 评估结果为评估整体良好，需要整改或优化业务管理人员及时结果和并外包机构制定的整改或优化方案，明确整改或优化的公司业务管理在的整改或优化后需整改或优化的事项再次业务风险评估，跟踪整改或优化结果。评估结果为结果较差，拟变更外包机构”机构的业务管理人员外包机构遴选标准选择其他外包机构公司业务管理上述情况原外包机构，、的新外包机构和公司协议并数据迁徙、移交等工作。业务管理人员移交工作负责，合规风控负责人定期或不定期监督检查。 第十七条 本办法由公司负责解释。 第十八条 本办法自发布之日起施行。 附件1： 遴选持续评估表 适用于 1、公司对首次合作的进行资格认定与综合评估的记录 2、公司对已合作的进行评估的记录。 、基本信息 名称 成立时间 办公地址 是否完成中国证券投资基金业协会备案，并加入基金业协会成为会员 业务联系人 联系方式 、参评情况 评分项目 评分细项 评分标准 外包机构整体情况评估30分） 整体对） 详见注 外包机构公司整体实力高于行业平均水平，8-10分； 外包机构公司整体实力处于行业平均水平，6-7分； 外包机构公司整体实力低于平均水平，0-5分。 外包机构管理能力运营能力（1） 详见注 外包机构管理能力运营能力8-10分； 外包机构管理能力运营能力6-7分； 外包机构管理能力运营能力5分。 外包机构开展业务的硬件设施技术配备） 详见注 外包机构硬件设施与技术配备情况高于行业平均水平，810分； 外包机构硬件设施与技术配备情况6-7分； 外包机构硬件设施与技术配备情况5分。 注1：整体以下几方面评估： (1)可从公司、、、服务客户数量方面评估。 ()、公司对的从公司设立部门的、在公司中的（一级部门还是非一级部门）对的战略定位作为公司重要战略业务）公司对部门的内部各部门协同的程度等方面评估。 ：管理能力运营能力组织架构、、应急处置能力等方面 (1)、组织架构：部门组织架构设置是否健全与合理，是否做到独立运作、隔离、、利益冲突，组织架构中是否设置的内控岗位识别、评估与防范风险。 ()、人员配备：部门人员背景、与工作经验是否或岗位要求，员工是否熟悉政策、精通业务，是否有资产管