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西藏天路交通股份有限公司 尽职调查资料汇总 1、西藏天路及各公司基本情况 1.1 西藏天路发行上市时的招股说明书：详见附件1——《招股说明书》。 1.2 西藏天路及各公司成立和变更的全部文件，包括发起人协议、公司成立的批准文件、验资报告、营业执照、各阶段的公司章程、合同等：详见附件2。 1.3 西藏天路及各公司的业务范围、主营业务、经营及财务情况简介 1.3.1西藏天路及各公司的业务范围、主营业务： 1) 西藏天路公司主营业务为公路工程施工的基础设施建设公路、桥梁的建设（）；工业与民用建筑施工二级、装饰二级；承担大二型及以下水利水电建筑工程施工、基础处理施工，中型及以下水利水电工程机电设备安装、金属结构制作安装；电压等级为110KV及以下输变电工程施工与安装水利水电工程施工（二级资质与公路建设相关的建筑材料（含水泥制品）生产、销售；汽车贸易（含小轿车）及汽车筑路机械零配件的经营汽车维修；塑料制品制氧业务；货物运输长短途客运； 对外经济技术合作业务，其对外经营范围为：承包境外公路工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。) 控股公司西藏日喀则地区宗山水泥有限责任公司主营水泥生产销售。 3) 控股公司西藏天路邛崃水业有限责任公司主营自来水、纯净水生产销售，自来水管道设备安装、维修、污水处理。 4) 参股公司西藏山南水泥厂主营水泥生产销售。 5) 参股公司西藏云天工程建筑有限责任公司主营公路、桥梁工程建筑，水利水电工程建筑，房屋建筑，装饰装修，园林绿化。 6) 参股公司西藏高争建材股份有限公司主营建材、釉面墙地砖的生产、销售。 7) 参股公司西藏高天水泥有限责任公司主营水泥生产销售。 1.3.2西藏天路及各公司经营及财务情况 西藏天路是经西藏自治区人民政府藏政函（1999）80号文批准，由西藏公路工程总公司(以下简称“工程公司”)作为主要发起人，联合西藏自治区交通工业总公司(以下简称“工业公司”)、西藏拉萨汽车运输总公司(以下简称“拉运公司”)、西藏自治区汽车工业贸易总公司(以下简称“汽贸公司”)、西藏自治区交通厅格尔木运输总公司(以下简称“格尔木公司”)，于1999年2月28日以发起方式设立的，并于1999年3月29日取得企业法人营业执照。公司设立注册资本为人民币6,000万元。工程公司、工业公司、拉运公司、汽贸公司以经批准投入本公司的资产和负债对应的净资产出资，有关投资由四川省资产评估事务所进行了评估。根据四川省资产评估事务所出具的川资评（1998）16号资产评估报告书，经评估的净资产为：工程公司5,113.68万元，工业公司1,219.74万元，拉运公司997.24万元，汽贸公司974.40万元。国家财政部财评字（1999）86号文，对资产评估结果予以确认。西藏自治区国有资产管理局藏国资企字（1999）第17号文批准上述投资以及格尔木公司以货币资金60万元的出资全部按71.7269%的比例进行折股，共折股本6000万股，每股人民币1元。公司的股本经四川君和会计师事务所君和验股（1999）字第3001号验资报告验证确认。经中国证券监督管理委员会证监发行字（2000）179号文核准，本公司通过上海证券交易所于2000年12月25日成功上网定价发行了每股面值1.00元的人民币普通股4000万股，每股发行价人民币6.88元，共募集资金26,252.08万元。已经四川君和会计师事务所君和验字（2001）第3001号验资报告验证确认。本公司股票公发前股本为6,000万元，本次股票发行后，实收股本已增至人民币10,000万元，据此本公司相应变更了企业法人执照和注册资本。本公司社会公众股已于2001年1月16日在上海证券交易所上市流通，股票简称“西藏天路”，股票代码600326。根据本公司第一届董事会第五次会议和2001年度股东大会决议通过的以2001年12月31日公司总股本10,000万股为基数，用资本公积每10股转增8股的方案，本公司共计转增股本8000万股，并于2002年3月28日实施。本次资本公积转增后，本公司股本增至18,000万元。已经四川君和会计师事务所君和验字（2002）第3007号验资报告验证确认。据此本公司相应变更了企业法人执照和注册资本，企业法人执照号：5400001000128。1.4 西藏天路的主要股东情况，详细说明该等主要股东与西藏天路在股权、债权、董事会席位、管理层委任等方面的关系 名次 股东名称 持股数（股） 持股占总股本比例(%) 股份性质 1 西藏公路工程总公司36.68 国有法人股 2 西藏自治区交通工业总公司8.75 国有法人股 3 西藏拉萨汽车运输总公司7.15 国有法人股 4