三体系审核表编制示例.ppt

三体系内审员培训教程 检查表的编制及审核要点 主讲人：黄长弟 电话 QQ:228121953 检查表编制示例 受审核部门及人员：品质科 审核主题内容提示：（主要审核的条款） 按质量手册中的职能分配表确定 Q:5.5.1/54.1/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.2.2/8.2.3/8.5.2/3 EH:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/ 4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.5 见教材P298 (请找出本计划的缺陷) 条款/要素 Q5.5.1EH4.4.1  检查事项：职责权限 记 录内容要求： 1.应简单描述部门和各岗位的职责和权限分工， 2．应判断职责和权限分工是否明确和清晰。 实际记录： 质检科科长 ，质检科13人，检验员分配在各车间、工序。 质检科职责在《各部门质量职责》中作出了规定，主要有：a\b\c 部门负责人对自己的职责清楚。 条款/要素 Q5.4.1EH4.4.1  检查事项：目标指标 记录内容要求： 1.应记录总目标和目标分解，应对合理性和分解层次作出判断。 2．可描述质量目标的实现/考核情况。 实际记录： 制订了2014年质量目标和环境目标，具体目标为： 质量、环境目标 1）停止点检验率100%，检验项次完整。（质控点符号H为停止点） 2)检验、测量和试验设备按期送检率100% 3)在用器具合格率100% 4)质量体系管理工作按期进行。 查见质量目标完成情况，质量目标全部完成。 环境目标指标 5）减少油品废弃物逐年的产生 目标指标（续） 6) 杜绝安全事故的产生 7）危险废弃物处置率大于98% 8）杜绝爆炸、火灾事故发生 制定了环境目标、指标及环境管理方案——有措施、责任部门、实施时间、协助部门等内容。 对方案的完成情况进行了检查，提供了管理方案检查确认单，方案能按计划实施，目标已完成。 目标考核完成情况统计缺少基础数据资料支撑。 观察 条款/要素Q8.2.2E H4.5.5 检查事项:内部审核 记 录内容要求： 1、应记录程序文件名称和编号。 2．应记录内审计划主要内容，并简单描述条款覆盖和审核公正客观性。 3．可简单描述企业内审检查表检查记录。 4．应简单描述内审不合格记录及纠正措施。 5．可记录内审不合格跟踪验证记录。 6．应记录内审报告结论性内容。 条款/要素Q8.2.2E H4.5.5 检查事项:内部审核 编制了《内部审核程序》，编号： 查见2014年度内审计划,明确了审核目的、依据、 审核时间2014.3.4～5，审核组、审核安排等内容，审核覆盖了企业所有部门及标准条款。 编制： 批准：2 014.2.12 编制了《审核实施计划》，企业内审组：5人，组长： 内审员： 等 内审员已经三体系标准培训。有培训证书。审核分工合理，未发现自己审核本部门工作的情况； 查见内审首、末次会议记录，会议由内审组长主持，各部门负责人参加会议；内审首、末次会议均有签到记录； 查见内审检查表,共有27页，包括部门、审核员、标准条款号、检查内容、检查记录等内容； 抽品质部审核条款齐全，记录比较简单，基本符合要求； 查见内审报告：明确审核目的，审核范围，审核依据，审核过程综述，对质量管理、环境、职业健康安全体系的评价等基本符合要求； 审核综述：2014.3.4～5，内部审核组五人对企业进行三体系内部审核，对公司8个部门2013年下半年和2014年1-3月体系运行质态进行了检查，各部门积极配合，使得内审取得了逾期的效果； 本次审核共开出5个不符合项，要求责任部门