试论“科学r技术关联”计量模型的不足及改进 - 图书情报工作.pdf

第５７卷 第５期　２０１３年３月 试论“科学－技术关联”计量模型的不足及改进 　　———学科 －领域对应优化视角 ■ 李睿　容军凤　张玲玲 ［摘　要］科学－技术关联是指技术创新系统与科学研究系统之间的知识传递关系。探测科学－技术关联的 情报学方法是：计量“论文－专利”互引信息，用专利所属的４位ＩＰＣ类目与论文所属的学科之间的对应关系来反 映科学－技术关联。此方法中存在两方面问题：一方面，论文被笼统地视为基础科学的代表，忽略了自然科学体系 的“基础科学－技术科学－工程科学”的层级结构；另一方面，ＩＰＣ类目以“功能”为分类原则且粒度过粗，难以与科 学学科合理对应。对科学端的学科层级划分问题和技术端的４位ＩＰＣ类目细化问题进行研究，对探测科学－技术 关联的情报学方法进行改进，并以２００６－２００９年间的美国催化技术专利和与之具有互引关系的论文为样本进行 实验，实验结果反映出更精细的学科－领域对应关系，呈现出更清晰的科学－技术关联图景。 ［关键词］科学－技术关联　“论文－专利”互引　专利计量　专利引文 ［分类号］Ｇ２５５．５３ １　科学－技术关联研究现状 文的学科分类之间的对应关系来表达技术创新与基础 科学之间的知识关联［３］（见图１）。近年来，基于上述 　　科学－技术关联是指科学研究成果与技术创新成 模型的科学－技术关联计量实践活动已在欧、美、日、 ［１］ 果之间的知识传递关系 。国家中长期发展规划明确 韩广泛开展。 了“科技创新”的国家发展战略地位以及“整合科技资 源、提升创新能力、加速成果转化”的战略目标。然而， 哪些科技资源应当被整合？什么样的整合能够催生创 新？是需要首先解答的基本问题。探测和发现科技资 源之间的客观知识关联，是找准整合对象，制定正确整 合方案的依据和保障，因此，计量科学－技术关联具有 重要的情报学意义。 　　专利计量学的创始人———美国著名文献计量学家 ［１］ ＦＮａｒｉｎ于１９９５年 提出了通过计量专利对论文的引 用关系来揭示科学－技术关联的思想。２０００年，国际 图１　Ａ．Ｖｅｒｂｅｅｋ所设计的科学－技术 权威专利情报机构美国ＣＨＩ公司（ＣｏｍｐｕｔｅｒＨｏｒｉｚｏｎｓ 关联计量模型［３］ Ｉｎｃ．）构建了专利计量指标ＳＬ（ＳｃｉｅｎｃｅＬｉｎｋａｇｅ）：ＳＬ＝ 被专利引用的论文数量 ２　研究问题的提出：学科－领域对应问题 ，为定量测度科学 －技术关联 专利数量 　　尽管Ｖｅｒｂｅｅｋ模型在理论上具有合理性，在实践 ［２］ 奠定了基础 。２００２年，比利时情报学家 ＡＶｅｒｂｅｅｋ 中已得到了大量应用，但笔者经研究发现，该模型仍存 进一步设计了科学 －技术关联计量模型（以下简称 在以下两个方面的问题需要解决： Ｖｅｒｂｅｅｋ模型），用专利 的 ４位 国际专利分类号 　　 该模型将所有被专利引用的论文均归结为基础  （ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＰａｔｅｎｔＣｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ，ＩＰＣ）类目与所引论 科学（ｂａｓｉｃｒｅｓｅａｒｃｈ）的代表，这在认识上存在误区。事 本文系教育部人文社会科学一般项目“科学－技术关联探测方法研究———专利引文视角”（项目编号：１２ＹＪＣ８７００１３）研究成果之一。 ［作者简介］李睿，四川大学公共管理学院副教授，Ｅｍａｉｌ：ｌｉ＿ｒｕｉ＠ｓｃｕ．ｅｄｕ．ｃｎ；容军凤，四川大学公共管理学院硕士研究生；张玲玲，四