一个审计部经理的年度述职报告.pptVIP

* 一切按程序办，这让我内心感到踏实。 * 这也让我更加坚信，向他人提供信任，是一件非常有价值的工作。 * 然而，要想获得他人的信任，首先得自己对自己有信心。 * 体系的整体改进，则来自于每个岗位上一点一滴的改进。 * 持续改进，精益求精，对于质量工作是这样，对于个人的成长更是如此。 * 总公司 审计监察部 【2013】 目录 回顾 不足 计划 走过2013 那些故事 那些数据 展望2014 我已经准备好了 并时刻准备着 不足 三省吾身，谓予无愆 愿景 回故 反洗钱 专项审计 1.23 关联交易 审计 4.8 筹建 效能监察 6.6 青岛 常规审计 8.6 10.19 江苏 常规审计 12.1 内部控制 审计 内蒙古 常规审计 1.10 2.26 内蒙古 跟踪审计 4.19 河北 常规审计 7.1 浙江 常规审计 内蒙古 专项调查 宁波 常规审计 11.21 12.8 我们一直在行走 山东 常规审计 9.9 用数据说话（截止2013年12月31日） 100% 出差天数 审计报告 153天 15份 收回资金 嫌疑赔案 4.7万元 28万元 二次分配 账外资金 186万元 316万元 劳务公司 1762万元 17场次 857人次 让数字说话（截止2013年12月31日） 现场整改127条 追踪整改79条 后续规范18条 审计建议 已经整改 224条 206条 92% 不足 好人 心态 鸵鸟 现象 南郭 先生 皮球 效应 1 2 3 4 存在的不足 三省吾身 谓予无愆 分析 老好人？ 分析 踢皮球？ 不担当，就是没有 踢球的机会! 分析 学鸵鸟？ 眼不见为净， 欺骗的自己! 分析 做南郭？ 闻名载庄子， 吹竽滥齐廷! 计划 项目管理 审计目标 【审计纵深】 加大抽样率：重大问题80％ 加大现场力度：7*12 审计人员问责机制：过错推定 【审计复发率】 关注整改，确保审计复发率0％ 对标 100分 【省内机构】 现场审计 覆盖率100％ 【专项审计】 监管要求项目：100％ 领导指定项目：100％ 任中审计：50％ 改变 创新 2014 2013 发现问题 救火队（疲于奔命） 指挥员 专注部门利益 迷信审计技术 成本中心 解决问题（转变定位） 消防局（预警体系） 指战员（知行合一） 关注全局（系统应对风险） 三个一致（公司、监管、愿景） 利润中心（审计创造价值） 1 全员参与 2 全程监控 3 自我修复 全面质量管理TQM 愿景 01 建立一套规则 规则 1） 制度：开放的且可操作的制度体系 2） 运用：对规则的熟练掌握和灵活运用 3） 胜任：只接受能力范围内的审计项目 4） 学习：自学、内训和终身教育 5） 自我问责：建立审计人员责任追究机制 6） 自我修复：三级复核及审计项目复盘 7） 自我复制：用案例传承经验和基因 02 创新工作方式 一切从简，资源向一线倾斜，发挥服务职能 合理计划，鼓励灵活性以及对新思想和方法的开放性，帮助机构解决问题 任务分解，审计现场闭环管理 经常反思，实行项目复盘，提炼案例 强化规则，降低自由度，提升责任感 03 选择最长的木板 有效的审计团队 是技能和经验的均衡组合 和木桶理论说NO 一个人的优势就是审计组的优势 物尽其用就是人才 他们喜欢的工作方式 伯乐就是召唤激情 为审计组成员所担当 04 打造一流团队 Fast and effective creation of your presentation 两个技术接近、程序一致的团队； 得出类似的审计结论； 所有的结论是可复制、可逆推的。 技术要求 对团队荣誉负责； 对职业生涯负责。 成员明确目标 团队目标 打造作风硬朗、政治过硬的战斗堡垒。成为中小保险公司内部审计的领军单位。 我有一个梦想 让泰山保险因为拥有我们这个审计团队而骄傲 * * * 一切按程序办，这让我内心感到踏实。 * 这也让我更加坚信，向他人提供信任，是一件非常有价值的工作。 * 然而，要想获得他人的信任，首先得自己对自己有信心。 * 体系的整体改进，则来自于每个岗位上一点一滴的改进。 * 持续改进，精益求精，对于质量工作是这样，对于个人的成长更是如此。 *