新股申购细则(2016年新规).pdf

金象保险 新股申购细则（2016 年新规） 1、中签后不缴款怎么办？ 中签后不全额缴款，视为放弃。但沪深交所都可以选择部分申购，比如中了500 股，可以 申购499 股，中了1000 股，可以申购999 股。但如果不缴款或不全额缴款12 个月内出现3 次，要被拉黑6 个月，禁止打新，期满后自动复活。 2、客户有天天发的情况下，是否影响新股申购中签后的缴款？ 不影响。T 日申购新股，T+1 日日终冻结中签股缴款资金，T+2 日就不会自动参与天天发， T+2 日日终正常扣款。 3、T 日新股申购，T+2 中签缴款，若T+2 日当天卖出股票的资金可以用来缴款吗？ 可以的 4、如果中签多个新股，资金不足额缴款，如何处理？ 关于这个处理方式，公司将会发布公告，按一定的规则产生放弃。、 上交所新股网上网下发行实施细则 一、网上发行业务问答 1.本次修改的主要内容是什么？ 答：本次修改的主要内容包括： 一是取消了投资者在申购委托时应全额缴纳申购资金的规定，明确了投资者应根据最终 确定的发行价格与中签数量缴纳申购款的要求及相关业务流程。 二是明确投资者连续12 个月内累计出现3 次中签但未足额缴纳认购资金情形的，将被 列入限制申购名单，自其最近一次放弃认购次日起的180 日（含次日）内不得参与网上新股 申购。 三是要求投资者自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申 购。 四是明确了由于投资者资金不足放弃认购的中签新股由主承销商负责包销或根据发行 人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。 2.本次修改后，投资者申购新股的持有市值要求、市值计算规则及证券账户使用的相关规定 是否发生了变化？ 答：未发生变化。投资者申购新股的持有市值是指，以投资者为单位计算的 T-2 日前 20 个交易日（含T-2 日）的日均持有的上海市场非限售A 股股份市值。投资者持有的债券、 基金、ETF、LOF 等产品不计算市值，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值，正常、冻 结、挂失、融资融券客户信用担保证券账户均计算市值。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。融资融券客户信用担保 账户可以直接申购新股。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者 金象保险 使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其 余申购均为无效申购。 3. 新股网上发行的具体流程是怎样的？ 答：新股网上发行的具体流程如下： （1）T-1 日，发行人与主承销商刊登网上发行公告。 （2 ）T 日，投资者可通过指定交易的证券公司查询其持有市值或可申购额度，投资者 根据可申购额度进行新股申购；当日配号，并发送配号结果数据。 发行人和主承销商根据《证券发行与承销管理办法》第 10 条安排网上网下新股发行数 量回拨的，应在T 日当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。 （3 ）T+1 日，主承销商公布中签率，组织摇号抽签，形成中签结果，上交所于当日盘 后向证券公司发送中签结果。原T+1 日申购资金验资环节取消。 （4 ）T+2 日，主承销商公布发行价格及中签结果，投资者也可以向其指定交易的证券 公司查询中签结果。中签的投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。 （5 ）T+3 日15:00 前，结算参与人向中国结算申报其投资者放弃认购数据；16:00，中 国结算对认购资金进行交收处理，将认购资金划入主承销商资金交收账户。 （6 ）T+4 日，主承销商将认购资金扣除承销费用后划给发行人，公布网上发行结果。 4. 投资者在T 日变更指定交易的，是否可以在变更指定交易后的证券营业部查询申购额度 数据，是否可以正常申购新股？ 答：T-1 日，中国结算上海分公司将投资者持有市值数据发给上交所，上交所将据此计 算投资者可申购额度数据，并于T-1 日晚间发送至客户证券账户指定交易的证券公司。 对于在T 日变更指定交易后申购