企业同质性假设异质性假设与企业性质.PDF

企业同质性假设 异质性假设与企业性质 白永秀 赵 勇 [内容摘要]本文通过对企业同质性假设和异质性假设 的进 一步探讨 ，认 为运用企业 同 质性假 设的抽 象方法可以合 乎逻辑 的解释 企业的契约本质和 企业 契约的 “规制 或分配 性”，而企业异质性假设方法的运 用可以理解 企业的多样性和差异性 ，从而对企业 契约 的 “生产性”做 出令人信服 的解释 。企业契约理论和企业能力理论在事实上共 同构成 了一个有关企业性质认识 的完整分析框 架。 [关键词 ]同质性假设 ；异质性假设 ；企业性质 作者简介 ：白永秀 ．男，西北 大学经济管理学院教授 ．西安 710069 赵 勇 ，男，西北 大学经济管理学院 ，西安 710069 一 、 引 言 现代企业理论遵循 了从 同质性假设到异质性假设 的研 究演进过程 。新古典经济学厂商理 论和企业契约理论通过企业成长的外生性 以及企业行为 同质性 的假定 ，对企业本质和企业特 性做 了深人 的探讨 。企业能力理论则从企业成长 内生性和企业行为异质性假定 出发 ，对企业 的多样性和差异性进行 了有益 的探索。从企业 同质性研究视角到异质性视角 的转换 ，使企业 理论研究进一步贴近现实 ，也为我们进一步深人完整 的认识企业性质提供 了分析思路 。刘 刚 (2002)认为企业 同质性假设在分析企业本质和行为过程 中存在重大缺 陷，应把企业 的异质性 假设作为重新认识企业本质及其行为 的基本前提和基础 。我们认为 ，从企业 同质性假设和异 质性假设统一的角度即从企业 、企业与市场 ，以及企业与企业之间的异同统一的视角，不仅 能够逻辑一致 的解释企业本质 ，而且能够解释企业多样性和企业经营绩效差异性 的客观实际， 从而把企业契约理论与企业能力理论归于一个统一分析框架下完整理解企业的性质 。 二 、企业的 同质性假设 与企业的性质 新古典经济学通过个体主义分析方法 以及完全竞争、充分信息、市场 出清等一系列严格 的假设，把企业抽象为行为 同质 的、以追求利润最大化为 目标 的专业化生产者 ，来论证市场 机制在资源配置过程 中的有效性 。其核心思想可 以概括为 ：企业生产依附于市场交易，而市 场交易服从于价格机制的权威 。新古典经济学厂商理论对企业 的抽象主要有两点 ：一是对企 业性质的抽象 ，把企业看作是一个专业化 的生产者；二是对企业行为 的抽 象 ，企业是 以利润 最大化为 目标 的完全 同质 的最优化生产。从第一个抽象来看 ，新古典经济学在一定程度上解 释 了企业 的生产特性 。但对企业行为即企业生产特性 的抽 象是非现实 的，为了论证价格机制 调节的有效性而在完全竞争市场模型 中把企业假设为完全 同质 的最优化行为者是不符合现实 的。刘刚 (2002)把新古典主义完全竞争模型中企业 同质性假设概括为 ：所有企业都是相 同 的最优专业化生产者 ，所有企业都拥有完全 的知识和预见 ，生产要素的完全竞争性和通过市 场可获得性 以及企业之 间模仿 的无成本性 。 企业契约理论在坚持新古典经济学分析方法和分析范式 的基础上 ，通过不断修正新古典 经济学基本假设而建立起来 。因此 ，企业契约理论大多被看作是对新古典经济学厂商理论 的 补充和修正。企业契约理论 同样也沿袭 了企业行为 同质性 的假定 ，主要表现在 ： (1)把交 易 作为基本分析单位并且把企业本质抽象为一种和市场相 区别 的交 易活动 的契约形式 ，即 “价 格机制 的替代物”。其 中，企业和市场替代隐含的前提是 ：企业的专业化生产既可 以通过市场 交换实现 ，也可以通过企业 内部组织实现 ，而且每个交 易单位及其 资源是完全竞争性 的，企 业之 间组织交易的契约活动是同质 的。 (2)企业行为是最优化 的。企业契约理论把企业看作 为一个交 易单位 ，运用边 际概念和 替代概念使其 “与能被准确表述 的正规叙述相联 系”(科 斯，1994，2页)，修正了 “家庭效用最大化 ，企业利润最大化” (德阿莱西，1983a，66页) 的新古典 目标假定 ，把企业 的行为抽象为在组织交易活动 的过程 中以交 易成本最小化为 目标 的完全 同质 的最优化交易。 新古典经济学厂商理论在其假设前提下，对企业本质和企业行为进行 了抽象，把企业看 作是 同质 的以利润最大化为 目标的专业化生产者 ，并把 “生产性 ”作为企业 的本质特性