现代竞争理论的发展与流派.pdf

《吉林大学社会科学学报》2001 年第2 期 现代竞争理论的发展与流派 吉林大学商学院 吴小丁 【摘要】 现代竞争理论的产生是以打破了把完全竞争作为现实和理想竞争状态的传 统模式为主要标志的。熊彼特的创新与动态竞争理论，克拉克的有效竞争理论，哈佛学 派建立的产业组织论的基本分析框架，芝加哥学派的理论对竞争政策方向的修正，以及 新奥地利学派对反托拉斯政策必要性的全面否定，使竞争理论迅速发展，为竞争政策提 供了经济学的根据。人们更加注重效率分析，并充分运用局部均衡福利经济学、交易费 用经济学、信息经济学和博奕论，深入研究组织行为的福利与效率后果，使垄断问题的 研究得以深化。 【关键词】竞争理论 现代竞争理论 竞争政策 反垄断 现代竞争理论的产生是以打破了把完全竞争作为现实和理想竞争状态的传统模式为 主要标志的。现代竞争理论不再把竞争作为静止的最终状态，而是作为动态变化的过程。 其研究的重点对象也不再是既定前提条件下价格如何决定，以及如何适应现存结构实现 均衡，而是实现市场竞争过程的各种竞争要素的组合形式，以及在什么样的竞争形式下 能实现技术进步和创新。从此竞争理论才从一般市场理论和价格理论中独立出来。1 一、“完全竞争”批判及动态竞争理论 1、创新理论与动态竞争 熊彼特在《经济发展理论》（1912 年）一书中系统阐述了创新理论，并提出了动态 竞争的初步观点。对现代竞争理论即动态竞争理论的产生，起了开创性的作用。 熊彼特认为，竞争经济的实现自始至终是一个变动的过程，所以讨论是否在完全竞 争的静止均衡状态下可以达到产量最大等问题，几乎是没有价值的。完全竞争不是常规， 而仅仅是一种例外。市场竞争实际上是一个“新组合”不断代替“旧组合”的过程，在 这一过程中，具有创新精神的企业家则是“创新”、生产要素“新组合”以及经济发展的 主要组织者和推动者。熊彼特还认为，“完全竞争不仅是不可能的，而且是低劣的”。因 为在完全竞争中，竞争者既没有必要，也没有能力开发新产品、运用新技术，所以完全 竞争无法实现经济和技术进步。 熊彼特对竞争理论发展的重要贡献是对竞争过程采取了动态分析方法，认为竞争不 仅从时序上看是一个动态过程，更重要的是从内部结构上看，是一个演进的动态过程， 是一个创新与技术进步的动态过程。这种分析方法上的革新，得出了与传统竞争理论完 全不同的结论：竞争作为一个动态过程最重要的作用是推动创新与技术进步，而承担这 一功能的主要角色是大规模生产的企业。大企业由于创新和技术进步形成的垄断，不是 真正的垄断，企业利润中包含的垄断盈利，是颁给成功者的奖金。这种企业由于一方面 要同原有旧技术、旧产品的企业竞争，另一方面受到潜在竞争的威胁，因此实际上仍处 于竞争之中，“哪一种垄断都不是可以高枕无忧的”。所以从长期的动态过程看，由于竞 争压力和运用新技术、新生产组织形式，这些大规模生产企业决定的“垄断价格”并不 1 《吉林大学社会科学学报》2001 年第2 期 必然比竞争价格高，其产量也并不比竞争产量少。2 2、有效竞争理论 有效竞争理论是20 世纪50 、60 年代由克拉克在创新与动态竞争观点的影响下，提 出和形成的现代竞争理论的一个完整理论体系。所谓有效竞争就是由“突进行动”和“追 踪反映”这两个阶段构成的一个无止境的动态过程的竞争。即“突进行动”阶段是由先 锋企业进行创新，运用新技术、推出新产品、开发新市场、实行新的组织形式，从而获 得“优先利润”，在竞争中占据市场优势地位。随后“追踪反应”阶段，其他竞争企业开 始模仿追随先锋企业的方式，以求分得一份优先利润，从而使利润平均化。然后再有先 锋企业进行创新……。这种循环交替连续不断。 先锋企业的优先利润，既是保证竞争动态过程的前提，也是动态竞争过程的结果。 利润均等化不应象完全竞争模式所设定的那样迅速实现，而是要保持适应的时间，以便 为模仿反应的企业提供适应的刺激。另外，产品的差异性、市场不透明性、缺乏可预见 性及适应时间等市场不完善因素或垄断因素，不会影响竞争的强度和广度，因为这些因 素是创新竞争行为和模仿竞争行为的前提，是动态竞争过程实现技术进步与创新不可缺 少的条件。这是