对称假设下的进入阻挠策略行为分析3-经济研究.PDF

1999 年第 10 期 对称假设下的进入阻挠策略行为分析 赵 　农 ( 中国社会科学院经济研究所 　100836) 一 、导 　言 近几十年来 ,进入与退出的壁垒一直是产业组织领域中令人关注的焦点之一 ,对于相关问 题的研究构成了现代经济理论的前沿 。其中 ,借用博弈论工具而针对在位者进入阻挠策略行 为的分析 ,吸引了众多经济学家加入该领域“淘金者”的行列 。博弈模型作为进入阻挠策略行 为分析的工具 ,如同它在其他研究领域中的应用一样 ,其主要优点固然在于假设的严格性与结 果的明确性 ;但同时也隐含着“强假定导致弱定理”这个一般性的归宿 。尽管非合作博弈论中 的纳什均衡概念表达出所有参与人最优战略的组合 , 即所有参与人在 自身利益最大化行为假 ( ) 设上取得了一定的“平等”地位 或对称性 ,但是以抢先承诺为特征的进入阻挠博弈模型 ,通常 仍在相当程度上构筑于在位者与潜在进入者行为假设不对称性的基础上 。其主要表现为 : ( 1) 在位者被赋予先动者优势 —这一颇具永久性的“专利”; ①(2) 过于强调博弈结果与潜在进入者 ( ) ② 现期收益 或当期利润 之间的联系 。 如果从博弈理论的框架看 ,抢先承诺博弈模型通常属于具有动态性质的、用以刻划多阶段 博弈的序贯博弈模型 。然而 ,这并不是说它们必然采用的是一种长期分析方法 ,譬如说 , 以生 ( ) 产能力作为战略工具的抢先承诺模型 —狄克西特模型 Dixit , 1980 本质上依然是用以揭示类 似于斯塔克尔伯格均衡的短期分析模型 —即使它已赋予潜在进入者任意生产能力选择的权 利 。这就是说 ,假如我们进一步拓宽分析的视野 ,使得在位者抢先承诺了的生产能力具有变动 ( ) 的可能性 ,则没有理由认为在位者原有的最优战略 或原有均衡 一定能够保持下去 。因此 ,从 这种长期的意义上讲 ,那些与狄克西特模型相似的进入阻挠博弈模型所给出的抢先承诺都是 ③ 短期性质的 ,因为承诺有其给定的时限 —就如同资产的耐用性不可能永久保持一样 。 　本文根据作者的博士学位论文第五章修改而成 。 ( ) ①　由于承诺中包涵着使得行动不可逆的沉淀成本 ,在位者的抢先承诺行动 或策略 必然在事实上赋予在位者作为先 动者的优势 。因而 ,在进入阻挠博弈模型中反映这种先动者优势应当是无可厚非的。但是 ,这种优势不应建立在承诺“权 利”的不对称性上 。我们将在下文中看到 ,如果从长期动态的角度分析 ,潜在进入者亦可在进入后充当先动者的角色 。 ②　抢先承诺博弈模型主要由于战略工具选择的不同而有所区别 ,然而 ,不可逆的投资 ———作为一种承诺的载体 ,成为 ( ) ( ) 这些模型中不可或缺的组成部分 。斯宾塞 Spence ,1977 、狄克西特 Dixit ,1980 等分别提出了以生产能力作为战略工具的 进入阻挠模型 。这些模型通常给定“当现期利润小于或等于零时 ,潜在进入者选择不进入”这样的博弈规则 ,而在位者往往 并不受限于现期利润的最大化 。 ( ) ③　承诺的时限问题首先由伊顿和李 卜西 Eaton and Lip sey , 1980 所提出,他们构建了利用固定资产的提前更新从而 长期阻挠进入发生的博弈模型 。