联博系列基金.PDF

聯博 系列基金 投資人須知【第二部分：一般資訊】 一、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構 （一）總代理人 (1)事業名稱：聯博證券投資信託股份有限公司 （原名為匯達證券投資信託股份有限公 司 ）（聯博證券投資信託股份有限公司自 2012 年 12月 1日起擔任聯博基金、聯博 SICAV 基金與聯博基金 II （原名為聯博價值型投資基金 ）在我國之總代理人 ）(以下 簡稱「聯博投信」 ) (2)營業所在地：台北市信義路五段 7號 81樓及 81樓之 1 (3)負責人姓名：翁振國 (4) 公司簡介：聯博投信之經營業務為證券投資信託業務 、全權委託投資業務、證券投資 顧問業務及 其他經金管會核准之有關業務。 （二）境外基金發行機構 1. 聯博基金 (1)事業名稱：聯博基金(AB FCP I) (2)營業所在地： 2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg (3)負責人姓名： Simone Thelen (4) 公司簡介： 聯博基金乃根據盧森堡法例組設的共同投資基金 ，作為其證券的非法 人共有組織並依 2010 年 12月 17日集體投資企業相關法律 （「《二０一０年法律》」）第 I部分 登記 。根據 2009 年 7月 13日發佈的歐盟指令 2009/65號第 1(2)條（經修訂） （下稱「指令2009/65/EC」的定義，聯博基金取得) 可轉讓有價證券集體投資企業 (UCITS)的資格。聯博 基金的結構形式為「傘型基金」，由各個別資產組合 （每一組 合為一個「子基金」）構成。 2. 聯博 SICAV 基金 (1)事業名稱：聯博 SICAV 基金 （AB SICAV I） (2)營業所在地： 2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg (3)負責人姓名： Simone Thelen (4) 公司簡介： 聯博 SICAV 基金於 2006 年 6月 8日根據有關商業公司的 1915 年8月 10日盧森 堡大公國法律 （經修訂）註冊成立為有限責任公司 ，是一間開放式可變資本投資公司 （société dinvestissement à capital variable），並根據《二０一０年 法律》第 I部登記。本基金已於盧森堡商業公司註冊處登記，登記號碼為 B117.021 。根據指令 2009/65/EC的定義，本基金取得可轉讓有價證券集體投資企 業(UCITS)的資格。管理公司根據本基金的公司章程（不 定時修訂）並本著受益人的 1 利益管理本基金。聯博 SICAV 基金的結構形式為「傘型基金」，由各個別資產組合 （每一組即為一個「子基金」）構成。 3. 聯博基金 II (1)事業名稱：聯博 基金II （AB FCP II） (2)營業所在地： 2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg (3)負責人姓名： Simone Thelen (4) 公司簡介： 聯博基金 II 乃根據盧森堡大公國法例組建的共同投資基金，作為其證券的非法人合資 經營。根據 1985 年 12月 20日發佈的歐盟指令 85/611號第 1(2)條（經修訂） 的定義，本基金取得可轉讓證券集體投資企業（ UCITS）的資格。本傘型基金的結構 形式為「傘型基金」，由各個別資產組別（每一組即為一個「基金」）構成。 （三）境外基金管理機構 1. 聯博基金 、聯博 SICAV 基金及聯博基金 II (1)事業名稱：聯博 （盧森堡 ）公司 (AllianceBernstein (Luxembourg) S.à r.l.) (2)營業所在地 ：2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg (3)負責人姓名 ：Simone Thelen (4) 公司簡介： 聯博 （盧森堡 ）公司為私人有限公司 ，為本基金之管理公司 ，