鹏华添利交易型货币市场基金.PDF

鹏华添利交易型货币市场基金 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一七年三月 重要提示 本基金经2015年 12 月23 日中国证券监督管理委员会下发的 《关于准予鹏华添利交易 型货币市场基金注册的批复》注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2016年1月29 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。另外，本基金在上海证券交易所上市交易，对 于选择通过二级市场交易的投资人而言，其投资收益为买卖价差收益，交易费用和二级市场 流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益，本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示”章节。本基金属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和预期风险均低 于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年1月28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年12月31 日(未经审计)。 更新的招募说明书 目 录 第一部分 绪 言2 第二部分 释 义3 第三部分 基金管理人7 第四部分 基金托管人 14 第五部分 相关服务机构 18 第六部分 基金份额的分类45 第七部分 基金的募集与基金合同的生效45 第八部分 基金份额的折算与上市交易46 第九部分 基金份额的申购与赎回48 第十部分 基金的投资58 第十一部分 基金的业绩67 第十二部分 基金的财产68 第十三部分 基金资产的估值68 第十四部分 基金的收益分配72 第十五部分 基金的费用与税收73 第十六部分 基金的会计与审计75 第十七部分 基金的信息披露75 第十八部分 风险揭示81 第十九部分 基金的终止与清算83 第二十部分 基金合同的内容摘要85 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要97 第二十二部分 对基金份额持有人的服务107 第二十三部分 其他应披露事项108 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式110 第二十五部分 备查文件111 第一部分 绪 言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）、《货 币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》等 有关法律法规的规定，以及 《鹏华添利交易型货币市场基金基金合同》（以下简称基金合同） 2