东旭光电科技股份有限公司简式权益变动报告书.PDF

证券代码：000413 （A 股）、200413 （B 股） 证券简称：东旭光电、东旭B 东旭光电科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：东旭光电科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：东旭光电、东旭B 股票代码：000413 （A股）、200413 （B股） 信息披露义务人：东旭集团有限公司 住所：河北省石家庄市高新区珠江大道369号 通讯地址：北京市海淀区复兴路甲23号临5院 股份变动性质：股份减少（因东旭集团发行的可交换公司债券的债券 持有人实施换股，导致东旭集团持股数量及持股比例减少） 签署日期：2016年8月11 日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本 权益变动报告书已全面披露信息披露义务人在东旭光电科技股份有限公司拥有 权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在东旭光电科技股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载 的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目 录 释 义4 第一节 信息披露义务人介绍5 一、信息披露义务人基本情况5 二、信息披露义务人股东情况5 三、信息披露义务人的主要董事及主要负责人情况6 四、信息披露义务人持有的在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达 到或超过该公司已发行股份5%的简要情况7 第二节 权益变动目的8 第三节 权益变动方式9 一、本次权益变动方式9 二、信息披露义务人持有东旭光电股份的情况9 第四节 前6 个月内买卖上市交易股份的情况10 第五节 其他重大事项11 第六节 信息披露义务人声明12 第七节 备查文件13 一、备查文件13 二、备查文件置备地点13 3 释 义 在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义： 本报告书、本报告、权益变动 指 东旭光电科技股份有限公司简式权益变动报告书 报告书 东旭光电、公司、上市公司 指 东旭光电科技股份有限公司 （000413 ） 信息披露义务人、东旭集团、指 东旭集团有限公司 因东旭集团发行的可交换私募债券的债券持有人实 本次权益变动 指 施换股导致东旭集团持股数量及持股比例减少的情 形 东旭投资 指 东旭光电投资有限公司 北京东旭 指 北京东旭投资管理有限公司 宝石集团 指 石家庄宝石电子集团有限责任公司 东旭科技 指 东旭科技集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所