北京绵石投资集团股份有限公司关于公司股票期权.PDF

证券代码：000609 证券简称：绵石投资 公告编号：2017-36 北京绵石投资集团股份有限公司 关于公司股票期权激励计划第一个行权期 行权相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、行权期：有效期至2018年4月19日（包含首尾两天） 2、行权价格：人民币10.25元/股 3、可行权份数：170万份 4、行权方式：自主行权模式 经第八届董事会第二十二次临时会议审议，公司股票期权激励计划第一个行 权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下： 一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2016年2月26日，公司召开第八届董事会第十一次临时会议审议通过了《 北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘 要的议案》、《北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票 期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等事项，独立董事对公司股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称 “股权激励计划”）相关事项发表了独立意见， 监事会对本次股权激励计划激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务 所就本次股权激励计划出具了法律意见书，开源证券股份有限公司就本次股权激 励计划出具了独立财务顾问报告。 2、2016年3月22日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议通过了《北 京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划及摘要的议案》、 《北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管 理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性 股票激励计划有关事项的议案》等事项。 3、2016年4月20日，公司召开第八届董事会第十四次临时会议审议通过了《关 于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的议案》和《关于向 激励对象授予股票期权相关事项的议案》，同意对公司本次股权激励计划激励对 象名单及股票期权数量进行调整，并按照调整后的激励对象名单向其授予股票期 权，独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表 了核查意见，北京市星河律师事务所就调整股权激励计划激励对象名单及股票期 权数量的事项出具了法律意见书。 4、2017年4月28 日，公司召开第八届董事会第二十二次临时会议审议通过了 《关于调整公司股票期权激励计划第一个行权期激励对象及股票期权数量的议 案》和《关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，同意 因离职等原因，对公司股票期权激励对象及行权数量进行调整。经调整，股票期 权的激励对象人数由原59人调整为53人，已授予未行权的股票期权数量由原350 万份调整为340万份，并按照调整后的激励对象及行权数量进行行权。独立董事 对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见， 北京市星河律师事务所就前述事项出具了法律意见书，同时，独立财务顾问开源 证券股份有限公司也就该事项出具了独立财务顾问报告。 二、激励对象符合行权条件的情况说明 激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下全部条件： 激励对象符合行权条件 序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 的情况说明 公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告 1 被注册会计师出具否定意见或者无法表示 公司未发生所列情形 意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为 被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生如下任一情形： （1）最近三年内