南方公司可提前赎回累积型特别股彭博代码SOJB).PDF

代號： S007 南方公司可提前贖回累積型特別股 彭博代碼：( SOJB) 產 品 說 明 暨 風 險 預 告 書 本產品之風險等級為 RR5 ，適合投資屬性為穩健偏積極型 以上之客戶。本產品之風險等級雖經本行嚴格審核，但仍有可能因市 場等因素而受影響，甚至可能發生購買時之產品風險等級超越投資人之投資屬性等適合度不符之情形，敬請委託人注意。 提醒 : 特別股(Preferred Share)波動風險高且不具備充分之市場流通性，委託人需承擔發行機構之信用風險與因為市場價 壹、發行機構簡介請注意( ！本條簡介僅供參考，委託人投資前 應詳閱公開說明書 並謹慎評估風險。有關本 產品之公開說明書，請參閱網址 .tw ，本行係依法受託投資 外國有價證券即受託人，以下所稱受託人即為本行( ) ，無法預測或保證發行機構未來發 展，亦無法承諾或保證任何投資獲利或投資本金之安全。 ) 南方公司 ，(美國股票代碼為 SO) ，與旗下子公司為公共電力公司，以煤炭、核能、石油與天然氣、水力進行發電、輸 電與配電，範圍包括阿拉巴馬州、喬治亞州、佛羅里達州及密西西比州。 公司也建造、收購、擁有與管理發電資產， 包括再生能源項目。南方電力作為一個電力總供應商，擁有四個電力零售企業 Alabama Power, Georgia Power, Gulf Power, Mississippi Power, 他們在四個州的電力服務覆蓋面積總和超過 31萬平方公里。公司提供 450萬個客戶， 約 44,000百萬瓦的發力容量。 SPDR 公用事業類股 ETF 〈XLU 〉持股依權重排序，南方公司排名第 3位 。 貳、 參考條件及說明 1. 產品名稱 南方公司可提前贖回累積型特別股 2. 發行機構 南方公司(The Southern Company) 3. ISIN US8425873051 4. CUSIP 842587305 5. 計價 幣別 美元(USD) 6. 期初每股發行價格 25 美元/股 7. 委託人最低單筆投資面額 最低申購金額為 5,000 美元 ，並以單位數每 1單位 ×本商品申購價格 【以申購 當日市場價格為準】為增加單位。由於本 產品係次級市場交易，故實際成交金 額未必等於申購 金額 ，可能高於或低於申購 金額。 8. 商品申購價格 【以申購當日市場價格為準】 9. 商品 交易日期 【申購】年 【申購】月 【申購】日 (預計，需以實際交易日為準 ) 請注意，受託人 (安泰銀行 )係受理投資人之信託投資，並依投資人之指示，以 受託人 (安泰銀行 )名義代投資人於市場買入本外國有價證券，投資人審閱本外 國有價證券前，本外國有價證券業已發行。 本商品文件應與相關之公開說明書、公開說明書補充文件、價格補充文件等一 併閱讀，此些文件得透過受託機構取得。 10. 面額 價格 美金 25 元 11. 計息基準額 美金 25 元 12. 票面利率 年利 率 5.25% 13.配息頻率 每季 14. 商品配息是否具累積性 是 15. 公布日 2016 年 9月 12日 16. 到期日