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基金法律法规 ，职业道德与业务规范 1 1 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之 日起，（）个月内作出是否核准的决定。 1 3 6 9 2 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。 存在前端收费和后端收费两种模式 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减 3 根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。 净认购份额 认购金额 认购份额 净认购金额 4 公司型基金依据（ ）设立并营运。 发起人协议 基金公司章程 基金招募说明书 基金合同 5 ETF 上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交 易时间内即时揭示（）。 申购、赎回清单 基金份额净值 基金份额参考净值 基金净资产 6 其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作人内 报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 3 5 10 15 7 以下说法正确的是（ ）。 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖 封闭式基金和开放式基金份额限制相同 封闭式基金和开放式基金期限不同 8 下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。 基金份额在基金合同期限内固定不变 一般有一个固定的存续期 基金份额不固定 是在证券市场的投资者之间进行转让 9 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管 理行业从业（）年以上。 1000 ；10 3000 ；5 3000 ；10 5000 ；10 10 对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的， 净资产不低于（）万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。 3000 5000 10000 20000 11 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。 募集情况与上市交易安排 基金托管人报告 基金合同摘要 基金持有人结构 12 下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。 功能互补 调整范围不同 表现形式相同 都是行为规范 13 依据《证券投资基金法》的规定，下列关于公开募集基金说法不正确的是（ ）。 公开募集基金应当经中国证监会注册 未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 向不特定对象募集资金，向特定对象募集资金累计超过 100 人 公开募集基金应当由基金托管人托管，基金管理人管理 14 以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 基金是独立的法人机构 主要依据基金合同运营基金 投资者享有直接管理基金的权利 15 有关基金年度报告，不正确的表述是（ ）。 基金年度报告的财务会计报告应当通过审计 在年度报告的扉页作出投资风险提示 基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。 基金管理人应当在每年结束之日起 60 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正 16 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴 货币资本。 1 2 3 5 17 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件中，不正确的是（ ）。 注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本 取得基金从业资格的人员达到法定人数 主要股东为自然人的，个人融资产不低于 3000 万元人民币，在境外资产管理行业从 业 10 年以上 基金公司非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1000 万元人民币，在境内外 资产管理行业从业 5 年以上。 18 证券交易所在开市后根据 ETF 申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成