基金从业资格全国统一考试大纲(2016年7月修订版).pdfVIP

基金从业资格全国统一考试大纲（2016 年度修订版） 基金法律法规、职业道德与业务规范 基金从业资格全国统一考试大纲—— 基金法律法规、职业道德与业务规范（2016 年度修订） 日期：2016-07-19 一、总体目标 基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业 协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从 业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德 与业务规范》科目。 二、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。 （二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认 识。 （三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的 法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。 对应教材 节名 编号 学习目标(掌握/理解/了解） 章名 理解金融资产的概念、金融与居民理财的关 1.金融、 1.1.a 1.金融市场与 系、金融市场的分类和构成要素 资产管理 资产管理行业 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能 与投资基 1.1.b 及理解我国资产管理行业的现状 金 2.投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 1.证券投资基 2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 金的概念和特 2.1.b 掌握证券投资基金的基本特点 点 2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营 资基金概 2.证券投资基 2.2.a 销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、 述 金的运作与参 信息披露 与主体 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作 2.2.b 关系 1 / 5 基金从业资格全国统一考试大纲（2016 年度修订版） 基金法律法规、职业道德与业务规范 对应教材 节名 编号 学习目标(掌握/理解/了解） 章名 3.证券投资基 理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式 金的法律形式 2.3.a 基金和封闭式基金的区别 和运作方式 4.证券投资基 了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋 金的起源与发 2.4.a 势与特点 展 5.我国证券投