审核计划编写.ppt

审核计划编写要求及技巧 2015年2月 一阶段现场审核计划的编制 二阶段现场审核计划的编制 监督审核现场审核计划的编制 再认证审核现场审核计划的编制 扩项审核计划的编制 恢复认证证书的审核计划编制 1、一阶段现场审核计划的编制 1.1一阶段的审核任务主要包括： a）管理体系文件与认证依据的符合性，与组织运作实际、法律法规要求的适宜性，文件对于过程控制、环境因素、危险源控制的充分性； b）通过现场巡视、与主管人员的交谈、相关守法证据的收集确定受审核方第二阶段审核的准备情况； c）通过收集受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况对于认证范围进行基本的核定，以便确定进入二阶段现场审核的时间、判定影响认证结果的风险。 d）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； e）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与受审核方商定第二阶段审核的细节； f) 结合可能的重要因素充分了解受审核方的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； g) 评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段审核做好准备。 1.2主要应涉及的部门和场所 最高管理层、管理者代表 相应管理体系的推进部门 关键部门、区域和场所 质量管理体系的关键部门、区域和场所 设计研发部门、生产技术部门、质量检验部门、生产车间、仓储等。 对于销售服务型组织其关键部门、区域和场所一般为：采购部门、销售部门、仓储和销售的店面等。 对于建筑施工组织关键部门、区域和场所一般包括：工程质量技术管理部门、工程施工项目部。 对于有安装服务的组织还应包括其安装现场。 对于农业生产和服务型组织还应包括其农业种植、养殖、屠宰、生产加工等的现场及主管技术质量的部门。 环境管理体系的关键部门、区域和场所 环保部 污水处理设施现场、废气排放设施现场（如锅炉房、工业炉窑、炼焦炉窑等）、危险化学品库、废弃物收集处置场所 空压机房、生产车间、仓库、运输、设备维修场所、易燃易爆物质存放或使用的场所 施工现场、化学试剂存放和使用场所（如质检试验室、研发试验室） 职业健康安全管理体系的关键部门、区域和场所 安保部 锅炉、压力容器、特种设备运行场所 危险化学品库 生产车间 配电室、仓库 施工现场 职业健康安全风险较高的试验室等 1.3编制一阶段审核计划几点注意事项 根据审核组的人员配置情况，进行合理分工，如果为2人及以上的级别审核员，审核组宜进行分组审核，专业审核人员应被安排对于关键区域、场所进行审核。 一阶段审核的流程和常规审核的流程是一致的，但主要目的是为了确定受审核方是否具备进行二阶段审核的，故对于首次会议、末次会议的时间会少于二阶段审核，所述内容应简明扼要，一般把控在15分钟左右，只要能够说明问题即可。审核组的内部沟通会议时间可视情况控制，与受审核方的交流会可与末次会议合并召开，均是可以考虑的方式。一阶段审核在完成一阶段审核任务的前提下，应力求高效务实。 审核计划中的审核内容，宜用文字进行清晰表述，确保审核人员能够通过审核计划清晰了解自己的审核任务和内容要求，不可直接按标准条款方式表述。 2、二阶段现场审核计划的编制 2.1第二阶段审核的目的：评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。 2.2二阶段现场审核计划编制依据： a）审核部发给审核组长的《审核通知单》； b）受审核方提供的管理体系文件； c）组织机构图及明确职责权限的文件； d）存在固定多场所的组织的《多场所清单》（如有）； e）存在临时多场所的组织的《在施工程一览表》（施工单位、监理、安装、物业服务、保洁服务、供水供暖服务等）/临时场所清单（如有）； f）一阶段审核报告及一阶段收集的资料等。 2.3二阶段现场审核计划编制要求 1）审核计划中的地址应填写组织的中心办公室的现场审核地址； 2）计划第一页的信息应与审核通知单的信息保持一致，如与企业沟通过程中、审核计划策划中，相应信息发生变化或需调整或存在不正确的地方，审核组长应及时和审核部联系确认后进行调整； 3）审核任务应合理分工 a）实习审核员、技术专家不能单独审核； b)关键过程、区域、职能部门或场所应安排有专业人员（专业审核员或技术专家）； 一般制造业的质量管理体系关键过程、区域、职能部门或场所 研发部门（设计开发过程）、技术部门（产品实现策划过程、生产工艺文件制定）、生产部门及车间现场（生产过程控制、特殊过程确认）、质检部门（产品的检验过程、计量器具的管理）。 对于销售服务组织的质量管理体系关键过程、区域、职能部门或场所包括：销售和采购（7.2,7.4,7.5.1）、仓储（7.5,6.3,6.4）等。