NAFTA投资争端解决机制.ppt

第11章B节还参照联合国国际贸易法委员会仲裁规则制定了合并审理的规则。如果争议一方缔约国或投资者，认为其主张与另外一案件的主张具有共同的法律问题或事实问题，它可以向秘书长提出合并审理的请求。 秘书长在收到这种请求的60内，应当从45人的名单中指定三名仲裁员组成仲裁庭。该仲裁庭在听取了争议各方的意见后，可以决定对这些主张中的全部或一部分问题进行合并管辖、听证并做出决定;也可以只对其中一个或几个主张进行管辖、听证及做出决定，如果仲裁庭认为这种决定能够帮助其他问题得到解决。 七、仲裁的准据法 仲裁庭作出裁决所适用法律的法律应是NAFTA条约本身以及可适用的国际法规则。 但是，何谓“可适用的国际法规则”，NAFTA并没有做出进一步的解释，只能留给仲裁庭自己解释和决定。 北美自由贸易区委员会对NAFTA条款的解释同样对仲裁庭具有拘束力。 只是需要注意的是，在与第11章有关的附件I到附件IV中，各缔约方分别列出了例外或保留的领域、行业和措施，这四个附件是各缔约方对争议投资者主张缔约方违反第11章义务的抗辩依据。 根据第1132条，在争议缔约方的请求下，仲裁庭可以要求自由贸易委员会就附件问题做出解释，解释应是书面的并在60天内递交到仲裁庭，该解释对仲裁庭有约束力;如果委员会没有在60天内提交解释，仲裁庭有权自行决定相关问题。 自由贸易委员会对“附件”的解释是针对个案的，并只对个案有效，而委员会对NAFTA条款的解释则对所有的第11章仲裁庭有约束力。 根据第11章的规定，每个案件的裁决只对该案的当事方和该特定案件有效，也就是说，先前仲裁案件的判例不是仲裁庭适用的法律。 八、透明度 迫于各方的压力和要求，NATFA自由贸易委员会于2001年7月31日就透明度问题做出了解释。解释是在考察了第n章案件审理的情况基础上，为澄清和确认NAFAT某些条款的含意而作出的。 与透明度有关的解释是2001年7月31日两项解释内容的第一项：（见下页） A.文件的获得 1.NAFAT没有对第11章仲裁的各当事方强加一个一般性的必威体育官网网址义务，并且，根据第1137(4)条款的适用，NAFTA不阻止缔约方让公众获得由一个第11章仲裁庭发布或被提交给仲裁庭的文件。 2.前述的适用 a.根据第1120(2)条款，NAFTA各缔约方同意，相关的仲裁规则不强加一个一般性的必威体育官网网址义务或阻止缔约方让公众获得由第11章仲裁庭发布或被提交给仲裁庭的文件，除列在这些规则中的有限的具体例外。 b.在对下列信息进行编辑的基础上，每一缔约方同意让公众及时获得所有的提交给仲裁庭或被一个第11章仲裁庭发布的文件: 1.必威体育官网网址的商业信息; 2.根据缔约方地方法律无须公开的或受到其它披露保护的信息; 3.根据适用的相关程序规则，缔约方必须拒绝给予的信息。 c.缔约方重申，争议各方可以对其它人披露与仲裁审理有关的未经编辑的文件，如果他们认为他们的案件准备需要如此，但是他们应确保这些人保守这些文件中的必威体育官网网址信息。 d.缔约方进一步重申，加拿大政府、墨西哥政府和美国政府可以与它们各自联邦、州或省政府的官员共用所有与第11章案件审理过程相关的文件，包括必威体育官网网址信息。 九、仲裁裁决的作出和执行 NAFTA的三个缔约国都是1958年《承认与执行外国仲裁裁决公约》(简称纽约公约)的缔约国，因此第11章规定仲裁地点除争议方另有约定外，应当是在某一纽约公约缔约国的境内，依据第11章的规定所作成的仲裁裁决，其承认与执行应当依照纽约公约的规定，这样就确保依据11章规定所作成仲裁裁决能够得到充分的承认与执行。 仲裁庭的裁决结果只能是金钱形式的赔偿和/或财产的归还(当然还有仲裁费用的承担)。仲裁庭不可以做出惩罚性赔偿的裁决。其它形式的救济，如禁止令、公布一项措施是违宪的或请求一个政府履行一个特别义务等不涉及补偿支付请求，不在第11章投资者-东道国仲裁的管理范围内。根据第1121(1) (b)、(2)(b)条款，这些事项的管辖被留给了东道国。 关于争端任何一方是否有权请求仲裁地国内法院撤销或修正仲裁裁决，第11章则没有任何专门规定。因此，关于撤销或修正仲裁裁决的问题只能通过投资者选择的仲裁规则本身的规定来决定。 第11章仅规定，如果争议一方缔约国不遵守仲裁裁决，争议一方投资者的母国可以向北美自由贸易区委员会提出请求，通过NAFTA第20章的缔约国之间的争议解决机制解决纠纷。 投资者还可以依据纽约公约、华盛顿公约或《美洲国际商事仲裁公约》(InterAmerican Convention on International Commercial Arbitration)寻求裁决的执行。 NAFTA 设立的投资者——国家争端仲裁机制，可以说是国际投资争端解决的一项重大创新。其特点主要表现在： 第一，提起仲裁不需要当事双方另行