我国汽车企业海外专利布局战略研究.docx

我国汽车企业海外专利布局战略研究1 引言从国产整车出口量首次超过进口量的2005年，到出口量达到73万辆的2015年，我国汽车实施海外布局战略已达10年，并实现连续7年蝉联全球汽车产销第一的市场目标。然而，我国汽车的规模化走出去之路上，也潜伏着诸多知识产权风险。因此，汽车企业有必要有策略地开展海外专利布局，为产品出口的长远发展保驾护航。2 我国汽车企业海外布局现状（1）我国汽车企业出口情况据中汽协统计数据显示，2015年我国汽车出口73万辆，其中，乘用车出口43万辆。在汽车出口企业中，排名前十的分别是奇瑞、力帆、华晨、上海通用、江淮汽车、吉利汽车、通用五菱、长城汽车、华泰汽车、比亚迪（见表1）。我国汽车海外布局市场主要集中在阿尔及利亚、俄罗斯、伊朗、巴西等新兴市场，而这些出口市场均为发展中或欠发达国家，进入欧美、日本等经济发达地区的出口量依然未成规模。2014年、2015年两年排名前十的国家及出口量如表2所示。（2）我国汽车企业海外专利申请情况针对出口量排名前列的汽车企业开展海外专利申请情况检索，结果显示，我国汽车企业大部分已具备海外专利布局意识，并大多从2008年起着手海外专利申请，这也与我国汽车出口的第一个高峰时期相符合。海外专利申请排名前三位的奇瑞、吉利、上汽，申请量分别为179件、64件、27件，可见，产品出口量靠前的汽车企业海外专利数量也相对较多，其更为注重海外专利布局（见下页表3）。通过对专利申请国别和地区进行统计，我国汽车企业海外专利布局地域如下页图1所示。我国汽车企业进行专利布局的热点国家主要为美国，出口量排名前列的汽车企业几乎都在美国申请有数量较多的专利，其次欧盟也是海外专利布局的热点区域，然后则是韩国、德国等知识产权发达的国家和地区。虽然我国汽车企业在埃及、巴西、俄罗斯、南非、阿根廷等新兴市场申请了少量专利，但在出口量更大的伊朗、智利、阿尔及利亚、沙特阿拉伯等国家几乎没有进行专利布局，即我国汽车出口的市场热点与我国汽车企业海外专利布局的区域热点不相一致，其主要原因在于以上新兴市场的知识产权政策及法律环境有待于提升。（3）我国汽车企业海外专利申请存在的问题通过以上分析可知，虽然我国汽车企业在海外专利申请方面已取得一定的进展，但总体而言还存在以下问题：第一，海外专利申请量与发达国家差距明显，我国汽车企业海外专利申请量最大的奇瑞为179件专利，与丰田在华申请15000余件专利相比差距较大；第二，个别企业海外专利申请量突出，但尚未形成技术集群优势，我国汽车企业目前仅奇瑞、吉利申请量较突出，其他汽车企业申请量较少，且奇瑞等企业尚未通过海外专利申请形成技术优势布局；第三，缺乏清晰的海外专利布局战略，大多数汽车企业在申请海外专利方面没有明确的目的，对布局地域的选取和专利的筛选缺乏清晰的思路，尚未形成海外专利布局战略和行动策略[4]。3 我国汽车企业海外专利申请需求分析我国汽车企业进行海外专利布局的过程中，首先需要决策是否申请海外专利，接着又面临筛选专利和选择申请国别的复杂决策。在这些决策过程中归纳出可遵循的理论体系，对于我国汽车企业开展海外专利布局将有指导意义。由于我国汽车企业海外专利布局的主观需求、企业具备的客观条件都将对布局战略决策产生影响，因此，以上两点成为本文构建海外专利布局战略决策模型的两个先期维度。（1）海外专利申请的主观需求本文对我国汽车企业海外专利布局的主观需求进行分析，主要包括经营战略需求、市场保护需求、技术对价需求、品牌宣传需求和政策诉求需求（见表4）。①在经营战略需求方面，基于海外专利布局是企业专利战略布局的重要部分，战略性专利申请策略使得海外专利的战略意义与经济价值更高，将促使我国汽车企业战略性地抢占国际市场、防范侵权风险、阻碍竞争对手、增强商业谈判优势以及形成技术标准。②在市场保护需求方面，我国汽车企业进军海外市场需要专利保驾护航，一方面需要通过申请海外专利保护自身的创新成果，防止竞争对手模仿和抄袭，获得市场垄断地位；另一方面也需要通过海外专利规避潜在的侵权诉讼风险，以及竞争对手的联合围剿。③在技术对价需求方面，我国汽车企业可以以专利为对价，通过自身专利技术，换取转让或许可所得的经济利益、交叉许可的谈判筹码、专利联盟的重要地位，以及与他方技术合作的机会。与海外市场主体进行交易，则需申请海外专利。[5]④在品牌宣传需求方面，我国汽车企业通过申请海外专利，在一定程度上能够彰显其技术优势及自主创新能力，加强消费者对产品的认可和信心，通过技术营销提升品牌影响力并促进市场销售，达到自主创新成果的宣传效应。⑤在政策诉求需求方面，随着国家知识产权战略的实施，各级地方政府逐步重视知识产权。我国汽车企业申请海外专利，也将获得地方政府大力支持，从而享受政府优惠政策、获得企业荣誉资质，并能申请得到高额度的专利资助与奖