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北京市汉卓律师事务所 关于邯郸市交通建设有限公司 2013年度第一期短期融资券 之 法律意见书 1 目 录 引言 一、 律师事务所及签字律师5 二、 制作法律意见书的工作过程5 正文 一、 发行主体6 （一） 法人资格6 （二） 非金融企业7 （三） 交易商协会会员资格7 （四） 历史沿革7 （五） 有效存续8 （六） 主要下属公司8 二、 本次发行的授权和批准9 （一） 内部决议9 （二） 交易商协会注册9 三、 发行文件及发行有关机构9 （一） 发行公告9 （二） 募集说明书10 （三） 评级报告及信用评级公司10 （四） 法律意见书及律师事务所10 （五） 审计报告及会计师事务所10 （六） 承销商11 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险12 （一） 待偿余额12 （二） 募集资金用途12 （三） 治理情况13 （四） 业务运营情况15 （五） 受限资产情况17 （六） 或有事项17 （七） 重大资产重组情况19 （八） 其他事项19 五、 总体结论性意见19 2 北京市汉卓律师事务所 关于邯郸市交通建设有限公司 2013年度第一期短期融资券 之 法律意见书 汉卓201301 （JR）字第16号 致：邯郸市交通建设有限公司 北京市汉卓律师事务所（以下简称“本所”）系于 1999 年经中华人民共和 国北京市司法局合法注册的从事综合性法律服务的律师事务所。本所现接受邯郸 市交通建设有限公司 （以下简称“发行人”）之委托，就发行人发行“邯郸市交 通建设有限公司2013 年度第一期短期融资券”（以下简称“短期融资券”或“本 期短期融资券”）事宜（以下简称“本次发行”）出具法律意见书。 为确保法律意见书相关结论的真实性、准确性和合法性，本所律师根据《中 华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务 指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》（以下简称“《披露规则》”）及配套文件等相关法律、法 规的规定，对本次发行有关的法律事实进行了调查，审查了本所认为出具法律意 见书所必须查阅的文件，并就有关问题和事项向政府有关主管部门及发行人有关 3 部门负责人进行了必要的询问和访谈。 在出具本法律意见书之前，本所得到发行人的下述承诺和保证：发行人已向 本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的、合法有效的书 面原始材料、副本材料或口头证言；前述所提供资料的印章和签字均是真实的， 所提供资料为副本或复印件的与正本或原件完全一致，并无任何隐瞒、虚假、重 大遗漏或误导之处。 在本法律意见书中，本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已发生或存在 的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师已严格履行法 定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法、合规性进行了充分 的尽职调查，保证本法律意