华生制药公司行为准则.PDFVIP

华生制药公司 行为准则 概述 本《行为准则》适用于华生制药公司、所有由其直接或间接控制的全球子公 司和分部及其各高管、董事和员工（统称为“华生”或“公司” ）。本《行为准则》规定 并概述华生的某些与法律合规和道德商业行为相关的政策。华生的每位高管、员工 和董事会成员（单称为“董事” ）均须遵守法律和本《准则》，并以合乎道德的方式 开展华生的业务。本《准则》旨在遵守纽约证券交易所《上市公司手册》第 303A.10 条和 《2002 年萨班斯－奥克斯利法案》 (Sarbanes-Oxley Act of 2002) 第 406 节中 规定的标准。 遵守本《行为准则》和公司的其它政策是您的个人责任。您必须熟悉本《行 为准则》和华生的其它政策。而且您必须始终遵守这些政策。公司将定期要求您在 一份证明书上签字，表明您已经阅读本《行为准则》并且遵守本《准则》和公司的 其它政策（此证明书单称为“证明” ）。新员工和董事在加入华生时须签署一份类似 的证明。 员工如未遵守法律、本《行为准则》或其它公司政策可能被处以最高包括解 聘在内的纪律处分。在某些情况下，可能还须承担民事或刑事责任。任何经理或主 管均无权指令您违反法律或任何公司政策。因此，不得以经理或主管授权为托辞违 反法律或任何公司政策。请查阅本《准则》“合规标准、报告和纪律处分”一节。 确保华生的全体员工和董事均遵守法律和所有公司政策对华生具有重要意 义。若您了解到可能违反法律、本《行为准则》或公司的其它政策的行为，包括但 不限于与内部会计控制和审计事务相关的公司政策，建议您与上级主管、部门负责 人、人力资源代表或法务部讨论此事。若您希望不透露姓名或与公司外部人员商谈， 请拨打华生制药公司的合规与道德热线 1-800-705-7428。合规与道德热线由一家独 立公司运营，可提供 每周 7 天，每天 24 小时的全天候服务。所有致电该服务的 通话都将受到调查。 所有与上级主管、部门负责人、人力资源或法务部代表沟通相关的合规问题 都将在法律允许的范围内以严格保守机密的方式进行处理。为了保护出于善意的不 当行为举报者，华生政策严禁对不当行为举报者进行任何形式的打击报复，且您不 会因任何善意举报可能违反法律、本《行为准则》或其它公司政策的行为而受到纪 律处分或打击报复。 本《行为准则》并非旨在对作为华生员工的您所适用的的所有法律和政策进 行概述。根据工作领域或职责不同，其它（或更详细的）公司政策或程序可能适用 于您。您的上级主管或部门负责人已为您提供这些政策。对于本《行为准则》所规 定标准的解释或适用若有任何疑问，员工有责任在必要时询问： • 其上级主管； • 当地或公司人力资源部代表；或 • 当地或公司法务部代表。 我们公司和股东 I. 利益冲突 华生的各位员工和董事应避免让自己陷于自身行为或个人利益与公司利益发 生（或似乎存在）冲突的情境。华生的每位员工和董事（无论正式员工或临时员工、 全职员工或兼职员工）有责任推进公司目标并代表华生的最佳利益从事工作。虽未 详尽列出，但下面列举一些对公司员工而言可能导致利益冲突的常见情形 ： 牵涉任何可显著降低员工公平性、效率或者影响员工判断的外部活动。 未经公司首席执行官和总法律顾问书面批准，在与华生有重大交易的外部企 业（例如竞争对手、供应商或客户）中保留重大财务权益。本条限制不仅适 用于华生员工，而且适用于员工的直系家庭成员。低于 5,000 美元的财务权 益，或者总计低于一家上市公司 1% 的权益（无论价值多少）不被视为重大 财务权益。 未经公司首席执行官和总法律顾问书面批准，在与华生存在竞争关系或有重 大商业交易的企业或其它机构中担任董事、高管、员工、顾问或以其它方式 提供服务或建议。若员工直系家庭成员担任这些职位，从而可能使该员工陷 入华生与其它企业或机构之间的最佳利益冲突，该员工应向上级汇报此情形。 各副总裁和地区经理负责以书面形式向首席执行官建议依据本政策做出的所 有信息披露和决策。必要时应征询华生公司法务部的建议。 利用华生的名义、信息、财产、时间或其它资源从事外部