华天科技：2009年度独立董事述职报告(毕克允) 2010-03-30.pdf

天水华天科技股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 毕克允 各位股东及股东代表： 大家好！作为天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交 易所中小板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》的有关规定，在2009 年我 忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了赋予独立董事的独立 权利，切实维护了公司和股东的利益，亲自出席了公司 2009 年度的董事会和股 东大会，认真审议会议的议案，对重大事项发表了独立意见。现将 2009 年度本 人履行职责情况汇报如下： 一、 2009 年度出席董事会情况 2009 年度，公司共召开了 5 次董事会会议。 独立董事姓名 应参加次数 亲自出席 委托出席 缺席 毕克允 5 5 0 0 本年度，本人按时出席了公司所有董事会会议，并按照《公司章程》、《董事 会议事规则》认真审议了提交的议案，并以严谨的态度行使了表决权，充分发挥 了独立董事的作用。对本年度提交的全部议案均经过认真审议通过，没有反对、 弃权情况。 二、 出席股东大会情况 2009 年度，公司召开了 2008 年年度股东大会、2009 年第一次临时股东大会。 本人均亲自出席了大会。 三、 发表独立意见情况 2009 年度，本人就以下事项发表了独立意见： （1） 对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见： ① 本年度公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况； ② 截至 2008 年 12 月 31 日止，公司没有为控股股东及公司持股50% 以下 的其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保。 1 （2 ） 关于公司2009年日常关联交易的独立意见： 2009 年公司与关联方杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公 司、厦门永红科技有限公司和宁波康强电子股份有限公司所发生的日常关联交易 系公司正常的生产经营活动，按照双方平等、市场经济的原则进行，交易定价公 允、公平、合理，上述日常关联交易不影响公司的独立性，未损害公司和其他股 东的合法权益。 （3 ） 关于续聘2009年度公司审计机构的独立意见： 经核查，北京五联方圆会计师事务所有限公司具有从事证券业务资格及从事 上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任本公司财务报表审计和各专项 审计过程中，坚持独立审计原则，保证了公司审计工作的顺利进行，较好地履行 了双方签订的《审计业务约定书》中约定的责任和义务。我们一致同意续聘北京 五联方圆会计师事务所有限公司作为公司 2009 年度财务报告的审计机构。 （4 ） 关于公司2008 年度盈利但未提出现金利润分配预案的独立意见： 在目前经济环境之下，公司为保证生产经营的持续性和项目实施资金需要， 公司 2008 年度盈利但未提出现金利润分配预案，未分配利润主要用于项目实施 和新产品新技术研发以及生产经营所需的流动资金。我们认为符合公司的长远发 展需要，维护了公司及全体股东的长远利益。 （5 ） 关于公司用募集资金购置自有美元支付外汇的独立意见： 公司用募集资金购置自有美元支付外汇，可提高募集资金的使用效率，降低 财务成本，符合公司和全体股东的利益。我们一致同意上述议案。 （6 ） 关于公司内部控制自我评价报告的独立意见： 公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对三会运 作、公司治理、人力资源与薪酬管理、对控股子公司的管理、会计系统方面、关 联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等方面的内部控制严格、 充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，符合相关法律法规的规定和公司 的实际情况，具有合理性和有效性。经审阅，我们认为公司《内部控制自我评价 报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。