马冰财政学第2章市场失灵与财政职能资料.ppt

第二章 市场失灵与财政职能 【教学目的及要求】 掌握市场失灵的概念及其表现形式 理解财政的资源配置职能、收入分配职能、经济稳定和发展职能。 市场一种具有效率的经济运行机制，但市场并不是万能的，市场经济运行中所产生的无效率以及不公平要求政府从多方面介入社会经济运行。 财政手段，即通过政府本身的收支活动来纠正市场失灵，是相当重要的、不可或缺的手段之一。 第一节 市场与市场失灵 一、理想的市场 二、市场失灵及其主要表现 二、市场失灵及其主要表现 市场调节是一种有效的运行机制，但现实的市场经济运行中存在本身固有的缺陷和不足，经济学上称之为市场失灵。 所谓市场失灵是指在市场充分发挥其资源配置基础性作用的前提下，市场无法有效配置资源，而导致的收入分配不公平及社会经济不稳定。 （一）公共商品和外部性 在市场经济体制条件下，可以把所有满足人们消费需求的产品（包括劳务）都看做商品。 私人商品是指具有排他性和竞争性的商品。 如：食品、衣服、私人住宅 公共商品是指非排他性和非竞争性的商品。 如：道路、公共安全、环境卫生 公共商品的非排他性是指当一个人消费公共商品时并不能排斥其他人同时消费它。 换言之，该商品能够满足许多人的同时消费。 公共商品的非竞争性是指人们在获得公共商品时不需要通过出价竞争的方法。 换言之，人们无法在消费它时支付货币。 公共商品对于生产者和消费者来说，无法做到成本--收益内部化，因此市场不可能提供这类商品，市场机制失败了。 外部性是指经济主体的行为所引起的成本和收益没有全部由其承担或获得。 化工厂生产化工产品，该厂的收益由其产品的销售收入体现，但该产品的成本并没有被该厂全部承担。该厂排放的废气、废水、废料使环境污染，而清除环境污染的成本却不需要生产者承担，该厂把一部分生产成本转移到外部了。 公共商品是典型的外部经济产品。 （二）垄断 如果市场上无论卖者或者买者只有一家，即产生卖方或者买方的完全垄断； 如果市场上仍然存在许多卖者或者买者，这种市场被称为垄断竞争市场。 在现实生活中，市场竞争是不充分的，市场是不完全竞争的市场。 垄断与不完全竞争存在以下几方面的效率损失： （1）产量受到限制，产品的消费、使用者的福利受到额外损失； （2）垄断行业由于存在垄断利润，缺乏尽可能降低成本的竞争压力； （3）垄断者可能不那么积极地推动技术进步； （4）垄断者追求超额收入的寻租活动本身会造成资源浪费。 对不完全竞争造成的市场失灵，政府可以根据不同的原因采取相应的对策。 对自然垄断行业实行国有化、管制和定价措施； 对垄断竞争行业实行反托拉斯政策，利用《反垄断法》来促进竞争； 为了鼓励技术创新，政府可以颁布《专利法》，这些也是西方许多国家长时期以来采用的措施。 （三）信息不对称 P13 信息不对称是指消费者和生产者作为交易的双方，对其交易对象信息的了解是不完全和不对称的 不对称信息论（1970年）：P12 信息不对称的产生是专业化分工的必然结果，同时随着信息量的急剧膨胀，任何人都不可能掌握完全信息。 对同一事物信息占有相对量的差别导致了交易信息地位的不对称。 当市场的所有信息没有被消费者和生产者充分了解时，资源的配置不一定是最有效的。同时，因为信息不对称的存在，消费者或生产者所作出的选择也不一定是最优的。 （四）社会分配不公平 P14 社会分配不公平是指收入分配过分悬殊，收入差异越来越大，与共同富裕的要求不符。 市场机制的运作要以生产要素的占有为前提，生产要素的占有隐含了收入分配格局，而这种收入分配格局又被认为是不公平的。 市场机制本身不能解决收入分配不公平的问题，这是市场在收入分配方面的缺陷。 （五）经济波动 20世纪30年代经济危机席卷全球，给世界各国带来了深重的灾难。 在危机面前，仅仅通过“看不见的手”来自发调节经济，会带来经济的剧烈波动； 凯恩斯革命：凯恩斯提出国家政府要干预经济，通过“看得见的手”来加强对经济的宏观调节，从而熨平经济的波动。由此引发了政府经济学的产生。 第二节 财政的职能 财政职能是财政在国民经济中的地位和作用的理论概括，说明的是财政同其他经济活动或其他经济主体之间的相互关系和相互影响。 在社会主义市场经济条件下，财政职能大概可以概括为三个方面：资源配置、收入分配、经济稳定和发展职能。 一、资源配置职能 高效地配置资源是所有国家头等重要的经济问题。经济学的核心也是研究资源配置以及与此相关的问题。 资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构、技术结构和地区结构，达到优化资源结构的目标。 财政的配置职能是政府介入或干预产生的，它的特点和作用是通过本身的收支活动为政府提供公共物品，引导资源的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会资源配置的最优状态。 财政作为调节地区间资源配置的手段，主要有以下两个方面：