北方工业股权交易中心与保荐商协议创新板.doc

北方工业股权交易中心有限责任公司 XXX有限公司 合 作 协 议 书 2016年X月X日 甲 方：北方工业股权交易中心有限责任公司 地 址： 法定代表人：李浩 乙 方： 地 址： 法定代表人： 鉴于: 1、甲方是由工信部支持和黑龙江省政府主办，齐齐哈尔市承办，在国家工商总局注册的股权交易中心。北方工业股权交易中心将努力贯彻习近平主席提出的“围绕产业链部署创新链，围绕创新链完善资金链”的战略思想，建设一个具有国际知名度和充满市场活力的工信板。 2、乙方作为注册在 的机构，常年为国内各地企业提供资本市场及融资等各项顾问服务，与国内多地政府、商协会及金融机构建立良好关系，并拥有众多优质企业资源。依托自身品牌的影响力与信誉度，对接北方工业股权交易中心各项企业服务。 有鉴于此，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经充分协商，达成一致，签订本协议书。 第一条 合作原则 平等原则。 双方在自愿、平等的前提下签署本协议，协议内容经过双方充分协商。 长期、稳定合作原则。 双方的合作基于彼此充分信任，着眼于长期利益，双方致力于长期、稳定的合作。 共同发展原则。 本协议旨在促进双方的共同发展，且符合双方的根本利益。 诚实守信、市场化原则。 双方恪守本协议中所作之承诺，确保双方的共同利益，具体合作事项将按市场化方式运作。 第二条 合作内容、方式 双方利用各自资源优势，在挂牌企业与投资者推荐、企业融资、场外市场投行业务、企业培训咨询等方面进行全方位的深化合作，实现资源共享、盈利模式互相借鉴，做好金融服务实体经济的工作。 （一）企业挂牌推荐 根据甲方对挂牌企业的准入条件，乙方推荐符合条件的企业客户到甲方处申请挂牌。 甲方根据乙方所推荐的拟挂牌企业资质，安排在不同板块进行挂牌展示。甲方的挂牌企业展示板块及对应的挂牌标准如下： （1）创新板 拟挂牌企业应存续期满半年以上并满足下列标准之一： 最近6个月实际投入不少于50万元； 最近6个月的营业收入累计不少于200万元；或最近12个月营业收入累计不少于500万元，且增长率不少于20%； 净资产不少于500万元，且最近6个月的营业收入不少于200万元； 最近6个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。 企业应具备下列要求： 固定的办公场所； 满足企业正常运作的人员； 合法有效的营业执照或其他合法执业证照； 不存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚； 企业的董事、监事、经营管理人员不存在《公司法》第一百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形； 本中心认定的其他情形。 对于乙方推荐的拟挂牌企业，甲方将安排上市顾问为其提供一对一的挂牌辅导服务。 乙方与拟挂牌企业签署的服务合同中涉及甲方挂牌辅导服务相关内容的，必须包含甲方服务的范围及标准定价的相关条款，并报送甲方备案。甲方不再与拟挂牌企业另行签署挂牌辅导服务协议。 乙方与拟挂牌企业签署服务合同后，需报送服务合同原件壹份于甲方。服务合同相关挂牌辅导服务条款与原备案内容一致的，视为甲方认可。如相关挂牌辅导服务条款未备案或有不一致的，须经甲方认可。 乙方按本协议的规定推荐企业至甲方挂牌，甲方在收到乙方与企业签署的服务合同原件（经甲方认可）及挂牌费服务用后，安排符合条件的企业挂牌。 创新板挂牌服务费统一按照每家10万元收取，全国 账 号： 开户行： 户 名： 第三条 合作机制 建立信息通报制度。乙方及时向甲方提供财经动态、经济金融形势分析预测等方面的资料和信息，甲方及时向乙方提供地方政策法规变动、项目投资等方面的资料和信息。在必要的情况下，甲方同意乙方列席参与部分投资建设项目洽谈。 双方各自指定具体牵头机构，负责日常协调、传达、布置、汇总、反馈和跟踪等有关事宜。 第四条 双方权利义务 乙方将在日常工作当中所接触到的符合甲方挂牌标准的企业基本信息提供给甲方进行报备。 乙方推荐符合挂牌条件的企业至甲方处挂牌。 乙方在推荐挂牌企业服务上有疑难问题，可以随时向甲方寻求帮助，甲方有义务协助乙方解答疑难问题。 甲方应配合乙方进行挂牌企业开发的业务拓展工作，包括专题报告会，专题讲座、沙龙等，对于一般规模的讲座或沙龙，具体由乙方提出需求和方案。 甲方按照乙方的要求对其相关工作人员进行相关业务培训。 甲方应对乙方推荐的、确有服务需求且符合甲方服务条件的企业提供相关服务。 第五条 合作开发挂牌企业考核标准与流程 对于乙方推荐的企业挂牌业务，甲方实行预约制度。 甲方为乙方提供唯一的一个邀约码，用作开发关系的预约标识。乙方推荐的企业在甲方系统中填写相关信息时应填写乙方的邀约码，否则乙方将不被视为该企业的推荐人，