09年期货从业资格考试《法律法规》练习题（三）.doc

09年期货从业资格考试《法律从法规》练习题（三） 1.题干:中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。　　参考答案[错误]　　2.题干:在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。采集者退散　　参考答案[正确]　　3.题干:期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。　　参考答案[错误]　　4.题干:一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。本文来源:考试大网　参考答案[正确]　　5.题干:某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。　　参考答案[正确]　　6.题干:期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。考试大论坛　　参考答案[错误]　　7.题干:一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。　　参考答案[正确]　　8.题干:中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。　　参考答案[错误]　　9.题干:为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。来源：考试大　　参考答案[错误]　　　　10.题干:期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。　　参考答案[错误]　　1.题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。　　参考答案[错误]　　2.题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。　　参考答案[错误]　　3.题干:国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。本文来源:考试大网　　参考答案[正确]　　4.题干:期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。　　参考答案[正确]　　5.题干:期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。　　参考答案[正确]　　6.题干:全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。来源：考试大的美女编辑们　　参考答案[正确]　　7.题干:期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。　　参考答案[正确]　　8.题干:投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。考试大论坛　　参考答案[错误]　　9.题干:各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。　　参考答案[错误]　　0.题干:期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。　　参考答案[错误]　　1.题干:期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。　　参考答案[错误]　　2.题干:任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。采集者退散　　参考答案[错误]　　3.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。　　 参考答案[错误]　　4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。　　参考答案[错误]　　5.题干:期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。　　参考答案[错误]　　.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。　　参考答案[错误]　　2.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。来源：考试大的美女编辑们　　参考答案[错误]　　.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。　　参考答案[错误]　　.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。考试大论坛　　参考答案[正确]　　.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的