09年期货从业资格考试《法律法规》练习题（二）.doc

09年期货从业资格考试《法律从法规》练习题（二） 不定项选择题　　1.题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。　　A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时考试大－全国最大教育类网站(www．E)　　B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录　　C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为　　D:公司出现重大财务风险　　参考答案[AD]　　　　2.题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。　　A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认　　B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认　　C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认　　D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消　　参考答案[A]　　3.题干:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。　　A:甲期货公司　　B:乙期货公司　　C:彭某　　D:彭某和乙期货公司　　参考答案[AC]　　4.题干:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。　　A:责令改正，给予警告　　B:没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款　　C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款　　D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款　　参考答案[ABCD]　　　　5.题干:下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。　　A:《期货经纪业务许可证》　　B:年检报告书格式　　C:《营业部经营许可证》　　D:年检标识样式　　参考答案[ABCD].题干:关于侵权行为责任的正确描述是（　　）。　　A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担　　B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失　　C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%　　D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大　　参考答案[ABD]　　.题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（　　）。　　A:与会员资格相应的会员资格费来源：考试大的美女编辑们　　B:与会员资格相应的会员交易席位　　C:应当依法裁定不得转让该会员资格　　D:不得停止该会员交易席位的使用　　参考答案[ABCD]　　.题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（　　）。　　A:竞业准则　　B:专业胜任能力　　C:职业道德　　D:职业创新能力考试大论坛　　参考答案[D]　　.题干:为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（　　）。　　A:《中华人民共和国民法通则》　　B:《中华人民共和国刑法》　　C:《中华人民共和国合同法》　　D:《中华人民共和国民事诉讼法》　　参考答案[ACD]　　.题干:期货从业人员在执业过程中应当（　　）。　　A:诚实守信　　B:恪尽职守　　C:坚持公开、公平、公正原则　　D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益　　参考答案[ABCD]　　.题干:以下人员必须取得期货从业资格的有（　　）。　　A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员　　B:期货交易厅的高级管理人员来源：考试大　　C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员　　D:期货投资咨询机构中的期货咨询人员　　参考答案[BD]　　.题干:以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（　　）。　　A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息　　B:必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位