09年期货从业资格考试《法律法规》练习题（一）.doc

09年期货法律法规练习试题1.?期货交易法制定之宗旨为 （A）健全发展期货市场 （B）维护期货交易秩序 （C）以上皆是　 （D）以上皆非? 2.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约 （A）期货契约 （B）选择权契约 （C）期货选择权契约 （D）杠杆保证金契约? 3.有关期货交易法之规定，以下何者为非？ （A）期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会 （B）证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定 （C）期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限 （D）以上皆非? 4.会员制期货交易所之全体会员最低出资额为 （A）未兼营结算之会员制期货交易所：十亿元 （B）兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元 （C）以上皆是 （D）以上皆非? 5.期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为是？ （A）公司制期货交易所之组织为股份有限公司 （B）公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五 （C）期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制 （D）以上皆是? 6.依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？ （A）独立的期货结算机构 （B）由期货交易所兼营结算部门 （C）由其它机构兼营结算部门 （D）以上皆是? 7.有关结算保证金之规定，下列何者为非？ （A）结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 （B）结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 （C）结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理 （D）结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押? 8.有关期货商之禁止事项，下列何者为是？ （A）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易 （B）期货商不得为客户进行非必要交易 （C）期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易 （D）以上皆是? 9.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非 （A）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金　 （B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 （C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费 （D）以上皆是? 10.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为 （A）处理错帐而于本公司开户 （B）兼营者于本公司或其它期货商开户 （C）主管机关核准 （D）以上皆是? 1.有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？? （A）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之 （B）国外期货交易保证金得以股票抵缴? （C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴? （D）以上皆是?? 2.有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？? （A）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者? （B）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者? （C）期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者 （D）以上全部情况，期货商应即办理催缴 3.有关期货信托事业之规定，下列何者为是？? （A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律? （B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书? （C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立? （D）以上皆是?? 4.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？? （A）证券暨期货管理委员会? （B）期货交易所? （C）期货结算机构? （D）地区性期货商业同业公会?? 5.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括 （A）场外冲销? （B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易? （C）交叉交易? （D）以上皆是?? 6.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以? （A）12万元以上60万元以下罚锾? （B）警告? （C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金? （D）以上皆非?? 7.小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？? （A）7年以下有期徒刑，300万元罚金? （B）3年以下有徒刑，200万元罚金? （C）1年以下有期徒刑，180万元罚金? （D）不予处罚?? 8.会员制期货交易所会员会作出解散之决议时? （A）该决议立即生效? （B）该决