09期货从业资格考试《法律法规》练习题（五）.doc

09年期货从业资格考试《法律法规》练习题（五） 一、多选题 1.题干:?保证金可以以（??????）方式支付。 A:?现金 B:?本票 C:?汇票 D:?支票 参考答案[ABCD] 2.题干:?期货交易所会员享有的权利包括（???）。 A:?参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B:?按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C:?联名提议召开会员大会 D:?按照规定转让会员资格 参考答案[ACD] 3.题干:?境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（???）。 A:?交易活跃 B:?交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C:?管理规范 D:?上市品种齐全 参考答案[ABC] 4.题干:?期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（???）。 A:?健全性原则 B:?有效性原则 C:?合理性原则 D:?相互制约原则 参考答案[ACD] 5.题干:?下列属于期货从业人员的有（???）。 A:?期货公司总经理? B:?期货交易所的电脑管理人员 C:?期货公司后勤服务人员 D:?期货公司投资咨询顾问 参考答案[ABD] 6.题干:?在我国，交割仓库不得有（???）行为。 A:?出具虚假仓单 B:?违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C:?泄露与期货交易有关的商业秘密 D:?参与期货交易 参考答案[ABCD] 7.题干:?期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（???）有利害关系的情形时，应当回避。 A:?本人 B:?父母 C:?配偶 D:?子女 参考答案[ABCD] 8.题干:?在我国，期货经纪公司应当保证期货（???）资料的完整和安全。 A:?交易 B:?结算 C:?交割 D:?价格 参考答案[ABC] 9.题干:?人民法院审理（????）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A:?期货合同纠纷 B:?期货侵权纠纷 C:?期货违约纠纷 D:?无效的期货交易合同纠纷 参考答案[BD] 0.题干:?在我国，任何单位或者个人不得使用（???）进行期货交易。 A:?信贷资金 B:?财政资金 C:?自有资金 D:?银行资金 参考答案[ABD] 1.题干:?在我国，（???）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A:?国有企业 B:?国有控股企业 C:?金融机构 D:?事业单位 参考答案[AB] 2.题干:?下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（???）是正确的。 A:?未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B:?从事境外期货交易须经中国证监会批准 C:?从事境外期货交易需报国务院批准 D:?期货经纪公司禁止从事境外期货交易 参考答案[ACD] 3.题干:?期货交易所章程中应当载明的事项包括（???）。 A:?设立目的和职能 B:?名称、住所和营业场所 C:?注册资本及其构成 D:?对会员的纪律处分 参考答案[ABCD] 4.题干:?期货交易所会员管理办法的内容应当包括（???）。 A:?会员资格的取得条件和程序 B:?会员资格的变更条件和程序 C:?对会员的监督管理 D:?会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD] 5.题干:?下列关于“居间人”的相关表述正确的是（?）。 A:?居间人可以是公民也可以是法人 B:?只能接受客户的委托 C:?期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D:?居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 参考答案[ACD] 6.题干:?关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（???）。 A:?经纪公司不得混码交易 B:?期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C:?期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D:?经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案[ABC] 7.题干:?期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（???），并及时公布。 A:?周报表 B:?月报表? C:?季度报表 D:?年报表 参考答案[ABD] 8.题干:?下列关于中国证监会的表述中正确的是（???）。 A:?依法对期货经纪公司进行监督管理 B:?依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理 C:?中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理 D:?中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理 参考答案[AC] 9.题干:?下列表述中，（???）是正确的。 A:?期货经纪公司应当加入期