2007年第三次期货从业人员资格考试大纲.doc

2007年第三次期货从业人员资格考试大纲 一、考试科目 考试分为两科，期货基础知识和期货法律法规。 二、考试目的通过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。 三、考试方式1、考试采取闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题方式。2、单科考试时间100分钟。百分制，60分为及格分数线。 四、试题类型及分值1、基础知识科目：共170道题目单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：40道，每道0.5分，共20分；分析计算题：10道，每道2分，共20分（这10道题目为单选题，难度大于单项或多项选择题中的计算题） 2、期货法律法规科目：共170道题目单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：40道，每道0.5分，共20分；不定项选择题：10道，每道2分，共20分（这些题目每道有四个选项，答案可能是1个，也可能是2-4个） 五、考试内容要求（一）期货基础知识考试内容（参见指定教材各章学习目的及要求、学习重点） 第一章 期货市场的产生与发展第一节? 期货市场的产生第二节? 期货市场的发展第三节? 我国期货市场的建立与规范第二章 期货市场的功能与作用第一节? 规避风险的功能第二节?? 发现价格的功能第三节? 期货市场的作用第三章 期货市场组织结构第一节? 期货交易所第二节?? 期货结算机构第三节?? 期货经纪机构第四节?? 期货投资者第五节? 期货监管机构第六节? 相关服务机构第四章 商品期货品种与合约第一节? 期货合约的标准化条款及设计依据第二节?? 商品期货品种条件与期货合约上市程序第三节? 国际主要期货品种和期货合约第五章 期货交易制度与期货交易流程第一节? 期货交易制度第二节? 期货交易流程-----开户与下单第三节?? 期货交易流程-----竞价第四节?? 期货交易流程-----结算第五节?? 期货交易流程-----交割第六章?? 套期保值第一节?? 套期保值概述第二节?? 基差第三节? 套期保值的应用第四节? 基差与套期保值效果第五节? 基差交易和套期保值交易的发展第七章?? 期货投机第一节? 投机概述第二节? 投机原则和投机方法第八章??? 套利交易第一节? 套利概述第二节? 套利交易的相关概念第三节? 套利的种类和方法第九章??? 期货行情分析第一节? 基本分析法第二节? 技术分析法第三节? 有效市场理论对期货分析的评介第十章??? 金融期货第一节 金融期货的产生与发展第二节? 外汇期货第三节?? 利率期货第四节?? 股票指数期货第五节?? 股票期货第十一章　期权与期权交易第一节? 期权与期权合约第二节? 期货期权价格第三节? 期权交易第四节? 期权交易的基本策略第五节? 期货期权套期保值交易第六节　期货期权投机交易第七节? 期货期权套利交易第十二章 期货投资基金第一节? 期货投资基金概述第二节? 期货投资基金的特点与功能第六节　期货投资基金的组织与运作第七节 　期货投资基金的监管第十三章 期货市场的风险管理第一节? 期货市场风险识别第二节?? 期货市场的风险监管体系第三节?? 期货市场的内部风险管理第四节? 期货交易中的外部风险管理 （二）期货法律法规考试内容：1、期货交易管理条例 2、期货交易所管理办法 3、《期货交易所管理办法》修订说明 4、期货公司管理办法 5、《期货公司管理办法》修订说明 6、期货从业人员管理7、《期货从业人员管理》修订说明8、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》修订说明10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 11、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》起草说明 12、期货公司金融期货结算业务试行办法 13、《期货公司金融期货结算业务试行办法》起草说明 14、期货公司风险监管指标管理试行办法 15、《期货公司风险监管指标管理试行办法》起草说明 16、期货从业人员执业行为准则 17、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 18、中华人民共和国刑法修正案19、中华人民共和国刑法修正案（六）摘选