104年度自行评估作业完成时程及相关表件-龙华科技大学.DOC

104年度整體層級及作業層級自行評估作業完成時程及相關表件 稽核處依據 龍華科技大學內部控制制度自行評估計畫，請各單位啟動104年度作業層級及整體層級自行評估作業。相關作業程序如下: 作業內容 執行單位 完成日期 繳交資料 備註 訂定自評日期並邀聘教師或及非本單位同仁2-3人為自評委員 各業務單位 104年1月23日前 A1.自評日期及自評委員表 作業層級自行評估作業 各業務單位 104年1月26日至104年2月23日止 A2.自行評估表 A3.自行評估統計表 A4.佐證資料影本 訂定自評日期由單位主管及各組長(中心主任)，並邀請教師或及非本單位同仁2-3人為自評委員 各一級單位 104年3月13日前 B1.整體層級自評日期及自評委員表 整體層級自行評估作業 各一級單位 104年3月16日至104年4月16日止 B2.風險評估表 B3.風險評估表 B4.風險分布圖 B5.風險及對策登錄表 B6.整體層級自行檢查表  附件一: ___(單位)_____ 作業層級自評日期及自評委員表 預計自評日期時間 自評委員 備註  附件二:自行評估表 龍 華 科 技 大 學 內部控制作業層級自評表 自評單位： 日期：104年 月 日 內部控制 要項 自 評 重 點 說 明 自評判定 參考文件 (符 合(有不符(尚未執行 (符 合(有不符(尚未執行 (符 合(有不符(尚未執行 (符 合(有不符(尚未執行 (符 合(有不符(尚未執行 (符 合(有不符(尚未執行 (符 合(有不符(尚未執行 註: 若在自評查核期間，不需且未執行內部控制要項或自評重點所指業務，請勾選「尚未執行」。  附件三:統計表 龍 華 科 技 大 學 內部控制作業層級自評統計表 自評單位： 日期：104年 月 日 內部控制 要項 不符合內容 矯正與預防措施 預計改善完成日期 參考文件 附件四:整體層級自評日期及自評委員表 整體層級自評日期及自評委員表 預計自評日期時間 自評委員 備註 附件五: 風險分析表(範例) 主要風險項目 風險情境及影響 現有辦法或措施 機率/頻率 嚴重度 負責單位 校務會議作業 1.未依核定計畫簽核執行。 2.校長無法當天出席。 3.無議案提出。 4.未事先舉行校務會議提案審查會議確定議程。 5.未達法定出席人數。 6.當天停電。 7.當天停班停課。 1.龍華科技大學校務會議規則。 2.龍華科技大學天然災害停止辦公及上課作業辦法。 某些情況下有可能發生 (機率50%) 輕微 (影響一些法案執行時間) 秘書室 ******** *************** ********************** ********************** **************************** ********** ************ ****** ****** ******** ******** ******** ******** ******** *************** ********************** ********************** **************************** ********** ************ ****** ****** ******** ******** ******** ******** 附件六:內部控制風險評估表(範例) 單 位 項目編號 業務項目 機率/頻率 嚴重度 風險值 秘書室 A01 本校新聞稿核閱與發佈 1 1 1 秘書室 A02 申訴處理 1 2 2 秘書室 A03 行政品質調查 1 2 2 秘書室 A04 校務發展計畫執行成效追蹤 1 1 1 秘書室 A05 教職員工廉政倫理事件 2 2 4 秘書室 A06 會議追蹤管考作業 2 2 4 教務處 B01 中、英文簡介編撰及出版 1 1 1 教務處 B02 依時限完成繳交教育部計畫資料(計畫書、計畫修正資料、計畫變更、自評報告及結案報告等) 2 3 6 教務處 B03 招生名額總量提報作業程序 2 3