华力创通：独立董事征集投票权报告书 2011-01-08.pdf

北京华力创通科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书 按照中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》（以下简称《股权激励管理办法》）的有关规定并根据北京 华力创通科技股份有限公司 （以下简称“公司”或 “华力创通”）其他独立董事的 委托，独立董事李燕女士作为征集人就公司于2011年1月24日召开的2011年第一次临 时股东大会中《北京华力创通科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》、 《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》和 《股票 期权激励计划实施考核办法》三项提案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人李燕作为征集人，按照《股权激励管理办法》的有关规定及其他独立董事 的委托就2011年第一次临时股东大会中 《北京华力创通科技股份有限公司股票期权 激励计划（草案修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计 划相关事宜的议案》和 《股票期权激励计划实施考核办法》三项提案征集股东委托 投票权而制作并签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵 市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在主管部门指定的网站上披 露，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所 发布信息未有虚假、误导性陈述。 征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会违 1 反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 公司名称：北京华力创通科技股份有限公司 股票简称：华力创通 股票代码：300045 公司法定代表人：高小离 公司董事会秘书：吴梦冰 公司联系地址：北京市海淀区东北旺西路8号院乙18号创通大厦董事会办公室 公司邮政编码：100094 公司电话：010 公司传真：010 公司互联网网址： 公司电子信箱：wangning@ 2、征集事项 由征集人向北京华力创通科技股份有限公司股东征集公司2011年第一次临时 股东大会 《北京华力创通科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》、 《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》和 《股票 期权激励计划实施考核办法》的投票权。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，请详见中国证监会创业板指定信息披露网 站上公告的《北京华力创通科技股份有限公司关于召开2011年第一次临时股东大会 的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李燕女士，其基本情况如 下： 李燕，女，53岁，学士，中国国籍，无境外居留权。现任中央财经大学财政学 院副院长、教授、硕士研究生导师、中国财政协会理事、中国法学会财税法学研究 2 会理事、全国财政学教学研究会常务理事、青岛啤酒股份有限公司独立董事，本公 司独立董事。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。 （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于20 10年11月12 日召开的第一届董 事会第十三次会议，并且对《北京华力创通科技股份有限公司股票期权激励计划（草 案）》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》 和 《股票期权激