青海华鼎实业股份有限公司董事会办公室工作规则.PDF

青海华鼎实业股份有限公司 董事会办公室工作规则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司的治理结构和经 营运作系统，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《青海 华鼎实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，设置董事 会办公室并制定本规则。 第二条 董事会办公室是董事会和董事会各专业委员会的日常办事机构以 及公司和公司下属全资、控股、参股等子（孙、分）公司的管理机构，实行董事 会领导下的董事长负责制。 董事会办公室对董事会负责，受公司产权、财务、人事、决策、投资管理等 制度约束。 第二章 董事会办公室的职权 第三条 董事会办公室根据《公司章程》授予的职权开展工作，主要任务包 括： （一）董事会闭会期间的日常工作及董事会授权事项的执行工作； （二）董事会各专业委员会的服务支持、日常工作； （三）全面抓好制度建设、企业规范运营、证券法律事务、财务、战略规划、 投资、内控、内审、人力资源管理； （四）各板块的授权经营管理工作。制订板块授权经营方案，考核、监督、 检查各板块的执行情况。 超过董事会或股东大会授权范围的事项，应当提交董事会或股东大会审议。 第三章 董事会办公室的产生和董事会办公室成员的任免程序 第四条 董事会办公室成员由董事长决定，原则上由公司执行董事、高级管 理人员、各部门负责人及相关人员组成。 董事长为董事会办公室负责人。 第五条 董事会办公室成员任职，必须具备以下条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 1 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构协调各种内外关系和统揽 全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉相关行业 的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公； （五）精力充沛、身体健康，有较强的使命感、责任感和积极开拓的进取精 神； （六）具备企业发展战略的规划、设计能力，统领全公司员工和经营业务的 综合管理能力和社会关系的协调、互助精神。 第六条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会办公室成员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者有破坏社会经济秩序 罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年； （三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理并对该 公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三 年； （四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员； （七）在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员。 公司违反前款规定聘任的董事会办公室成员，该聘任无效。 董事会办公室成员在任职期间出现本条第一款所列情形之一的，公司应当解 除其职务。 第四章 董事会办公室会议规则 第七条 董事会办公室议事程序： （一）董事会办公室会议分为定期会议和临时会议。 2 （1）董事会办公室例会：原则上每月第一周和第三周周五各召开一次，节 假日或遇特殊情况顺延或另行通知。 （2 ）临时会议：发生或拟发生董事会办公室职责所列事项、董事长或执行 董事提议、其他需要召开董事会办公室会议研究的事项。 （二）召开董事会办公室会议，应提前一天通知，通知一般以电话或短信方 式通知。召开董事会办公室临时会议，应在合理的时间内提前通知各董事会办公 室成员并送达有关会议材料。 （三）董事会办公室会议由董事长召集和主持，董事