全球冲突矿物政策.PDF

全球冲突矿物政策 概述 在刚果民主共和国(DRC) 及其毗邻国家/地区，开采某些矿物的收益已与侵犯人权联系在一起，因为存在将这部分资金用于资助非法武装组织的情况。依据《多德- 弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)，美国证券和交易委员会(SEC) 要求各上市公司报告这些冲突矿物的来源。 本政策与John Deere“为与土地息息相关的人们提供服务”的使命和促进全世界人类繁荣的愿望相符。它与我们严格以商业道德原则为宗旨的《商业行为 守则》一致。 定义 冲突矿物是指钽铌、锡石、金、钨锰铁矿及其衍生物钽、锡和钨。该名单可能会变更，因为冲突矿物还包含美国国务卿确定为刚果民主 共和国或其毗邻国家/地区的冲突提供资金的任何矿物或其衍生物。 刚果民主共和国毗邻国家/地区是指与刚果民主共和国接壤的以下国家/地区：安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、苏丹 、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。 无DRC 冲突是指零件或组件不含实现产品功能或生产产品所必需的、直接或间接资助刚果民主共和国或其毗邻国家/地区的武装组织或使这些组 织受益的冲突矿物。从回收材料或废料获取的冲突矿物被视为无DRC 冲突。 从回收材料或废料获取的冲突矿物是指从回收金属中获取的冲突矿物。这些回收金属是指回收再利用的最终使用或消费后的产品，或在 产品制造过程中产生的废料加工金属。回收金属包括含有提炼或加工金属，适于在锡、钽、钨或黄金生产中回收的多余、废弃、有缺陷和 废旧的金属材料。部分加工、未加工或从另一种矿石中得到的副产品不包含在此列。 政策 在冲突矿物方面，本公司致力于以符合适用法律法规的方式运营全球业务。为确保符合这些要求，John Deere 业务运营部门会 ：  将本《冲突矿物政策》及其与公司《供应商行为守则》之间的关系知会直接供应商。  与公司的直接供应商和次级供应商合作，了解冲突矿物的监管链，至少到冶炼厂或精炼厂级别。  采取措施，确保向无DRC 冲突的直接供应商和次级供应商采购零件和部件。这些措施包括在与供应商签订、修订或重新商定相关的采购订单、合同和其他 适用的协议时，在这些文件中采用、宣传和纳入本政策。  与直接供应商合作，在向经国家或国际公认的尽职调查机构验证为无 DRC 冲突的供应商和次级供应商采购矿物的过程中，追踪和改善他们的表现。 John Deere 的供应商必须满足以下要求 ：  协助John Deere 遵守SEC 有关冲突矿物的规定，并提供所有必要的声明。  在其供应链内进行合理的尽职调查，确定冲突矿物的监管链和来源。尽职调查包括制定政策和配置管理系统以使用无 DRC 冲突的矿物，还包含对他们的直接供应商和次级供应商作出这些要求，并要求他们对更低层次的供应商作同样的要求。  采取措施，确保其零件、部件或材料的直接供应商和次级供应商，向经国家或国际公认的尽职调查机构验证为无 DRC 冲突的冶炼厂或精炼厂采购产品的矿物原料。  能够满足有关提供给John Deere 的零件、部件或材料中所用冲突矿物的来源和产地信息索取要求。监管链数据应保存五年，John Deere 需要时，应提供这些数据。 合规 本政策适用于John Deere 的全球业务运营。应将本政策知会工作职责与零件、部件和材料的供应或采购相关的员工，员工应遵守这些要求和相关的法律或法规。 不合规 对于未遵守本政策的情况，John Deere 将与供应商一起寻求补救措施。这些补救措施可能包括暂停或终止与该供应商的合作。 举报违规行为 若有违反或可能违反本政策的情况，员工应向主管、部门管理层或全球商业行为规范中心报告。 其他信息/联系人 员工和供应商对于冲突矿物和本政策的一般问题，应直接提交给John Deere 供应链管理部门合规经理。 对于是否符合本政策的问题或疑虑，请与全球商业行为规范中心联系。这些问题可以寄送给 ： 全球商业行为规范中心 全球隐私管理 Deere Company One John Deere Place Moline, IL 61265 Email: CenterForGlobalBusinessConduct@JohnD