演化经济学视野下国家干预及经济发展.doc

演化经济学视野下国家干预及经济发展 　　　内容摘要：传统的发展理论对于经济发展过程中国家作用的看法并不太切合发展中国家的实际，本文从演化理论的角度探讨了在不同的经济发展阶段国家干预的内容及其重点，并运用“情境特定”的理论解释发展中国家的经济现实和经济追赶历程，这种基于历史的阐释对于处于转型期并试图构建企业技术能力和国家竞争力的中国具有一定的启发作用。 　　关键词：演化经济学 国家干预 经济发展 政府失灵 　　 　　自英国工业革命以来，真正实现了可持续经济发展的国家少之又少，为什么有些国家和地区（如日本、韩国）可以成功地实现赶超，而大多数发展中国家仍然深陷贫困的泥潭？国家干预在经济发展和赶超过程中扮演了什么角色？传统发展理论未能很好地回答这些问题，本文从演化经济学出发，认为应超越“市场失灵”和“政府失灵”的狭隘视角，以一种历史的、动态的视角来看待国家干预在经济发展过程中的作用。 　　 　　历史的观点：从不发达状态走向发达状态 　　 　　演化经济学强调历史是不可逆的，强调经济生活中的累积性力量，认为任何一个国家要从不发达状态走向发达状态，必须要经过一个必须的点（the obligatory point），这个点实际上就是经济迈向发达状态的一个转折点。要通过这个点，就要借助国家的力量，而不是单纯的市场力量，使经济摆脱报酬递减活动的束缚逐渐走向动态报酬递增的自增强道路。 　　演化经济学认为国家最重要的作用在于保护新知识的生产。为促进经济发展，国家会强制或引导私人从事特定的报酬递增产业，并施以特别的保护，逐渐在这些产业构筑起自身的技术能力。在经济中存在一些正向的反馈机制，这些机制使经济逐渐走上自增强的自我持续之路。动态的报酬递增是其中最重要的一种机制，范围经济、规模经济和协同效应也是经济中正反馈机制的起点。第一阶段的许多发展经济学家用外部效应概念来概括他们所观察到的这种报酬递增现象，他们也意识到了这些系统性效应对于经济发展的重要性，但他们并没有意识到引起增长和福利的活动是特定的。一般来说发展中国家在发展初期会遭遇各种发展障碍，在这个阶段，国家往往在经济发展过程中起着实质性的作用。 　　驱动经济增长的关键力量是技术进步，经济中的正反馈效应和自增强过程仅仅是从增长的来源上讲，但是必须有适当的分配机制使经济增长的福利分配到社会各阶层。演化理论认为知识和技能水平是引起国家间生活水平差别的最关键因素。一方面，处于相同发展阶段的国家内部人们的收入水平（发达国家内部和发展中国家内部）有趋同倾向，而另一方面各组别之间则有趋异倾向。如果经济是封闭的，那么经济增长的收益可以以高工资的形式分配给生产者或者以低价格的形式分配给消费者，但受益者都是本国人民；如果经济是开放的，则经济增长收益的分配型态完全发生了变化。如果两个国家都是发达国家或发展中国家，则贸易型态是对称的，并不存在将收益转移至国外的机制；但是如果一个是发达国家，一个是发展中国家，那么不对称的贸易导致技术变迁所带来的收益的大部分都会转移给发达国家。 　　发展中国家一般处于技术发展的低端，生产的是资源型产品和低附加值的初级工业品，虽然每一次交换从表面上看是“公平”的，但是低价格意味着低工资和低利润，低价格的好处被发达国家获取了，发展中国家并未从生产产品中获取更多的收益。同时从发达国家进口的工业品价格也很高，增加了生产成本和消费成本，出口的低价格和进口的高价格这两个过程结合在一起使发展中国家的收入状况恶化。发展中国家工业生产的动态报酬递增收益不是在局部范围内以“共谋”方式被分配了，而是在国际范围内以低价格形式分配给发达国家。 　　 　　国家的作用：一种动态的演化视角 　　 　　在经济发展初期，国家必须承担起相应的组织功能。演化理论认为在经济发展初期，国家至少具有以下作用：引导私人进入“恰当的产业”，并在“恰当的产业”中创造比较优势。一个国家必须建立从事报酬递增活动的产业；国家在提供基础设施、制定标准和提供法律系统方面具有不可忽视的作用；国家为扶植相关产业的发展，充分利用了补助、税收减免、禁止某些项目的进口和出口、输入有技能的劳动力等政策措施；国家作为需求的创造者和高级产品的需求者，例如国家制定的最低工资标准提高了人们的需求，如果报酬递增的收益不能在全国范围内分享，就会引起收入的两极分化，而且最终也会引起需求减少，打破需求增长、技术进步和收入再分配之间的良性循环。国家对知识创新的保护、对教育本身的强调。国家对引进新技术的企业给予税收减免和补助，对新发明进行专利保护以鼓励发明和创新，建立大学、科学院、研究机构和职业学习系统等等；国家在市场体系形成之前或在工业体系建立之前，必须充当企业家的角色。 　　　而当经济发展到一定阶段，比如当市场已经建立起来，并能发挥配置经济资源的功能，工