2016年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

四川中光防雷科技股份有限公司 2016 年度内部控制的自我评价报告 为了不断提高公司管理水平和风险防范能力，根据《公司法》、《企业内部 控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、 法规的相关要求，四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）建立健全内部控制制度，在日常监督和专项监督的基础上，公司对截止2016 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 公司基本情况： 四川中光防雷科技股份有限公司(以下简称本公司或公司)是由四川中光防 雷科技有限责任公司(以下简称有限公司)整体变更形成的股份制企业。于 2004 年2 月18 日经成都市工商行政管理局登记成立，成立时注册资本1,000.00万元。 经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2015]711 号”文核准，公司于 2015 年5 月8 日首次公开发行2,107.00 万股人民币普通股（A 股），股票简称“中光 防雷”，股票代码“300414”，发行后注册资本变更为8,426.50 万元。 经公司于2015年9月1日召开的2015年第四次临时股东大会决议通过，公司以 截止2015年6月30日的总股本84,265,000股为基数，以资本公积向全体股东每10 股转增10股，共计转增84,265,000股，转增后公司总股本增加至16,853万股。 公司最近一次营业执照由成都市工商行政管理局于2016年12月9 日颁发，统 一社会信用代码：91510100758751879A；法定代表人：王雪颖；注册资本： 16,853.00万元。公司注册地址及总部地址为：成都市高新区西部园区天宇路19 号。 公司经营范围包括：研发、设计、生产、销售避雷器材及设备；通讯器材（不 含无线发射和卫星地面接收器材）；广电器材；信息保护器材和设施；计算机系统 安全工程设计及施工；建筑物电子信息系统安全保护器材及设施、安全保护工程 设计及施工；货物及技术进出口；电力工程、工程咨询。 二、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 1 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 三、内部控制基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位包括公司本部和全资子公司四川中光信息防护工程 有限责任公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围 的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资 金活动、投资管理、采购管理、销售业务、研究与开发、资产管理、在建工程项 目管理、对外担保管理、合同管理、财务报告、信息传递、信息系统等。纳入重 点关注的高风险领域主要包括：资金活动、投资管理、采购管理、销售业务、对 外担保管理、资产管理。 （二）内部环境 1、公司治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》其他有关法律、法规和公司章程规定，建立 了股东大会、董事会、监事会、经理组成的法人治理结构，制定了股东大会议事 规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、监事会议事规则以及总经理工作细 则。公司“三会”制度对公司股东大会、董事会、监事会、总经理的性质、职责 和工作程序，董事长、董事（包括独立董事）、监事、总经理的任职资格、职权、 义务以及考核奖惩等作了明确的规定，明确了决策、执行、监督等方面的职责权