2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见.pdf

东吴证券股份有限公司 关于苏州电器科学研究院股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州电器科学研究院 股份有限公司（以下简称“电科院”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板 上市以及2015 年度创业板非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关规定，针对电科院2016 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、 首次公开发行股票 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州电器科学研究院股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]587 号）核准，并 经深圳证券交易所同意，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采取“网下向 股票配售对象询价配售和网上向所有除参与网下初步询价的配售对象以外的社 会公众投资者定价发行相结合”的方式，公开发行人民币普通股（A 股） 11,500,000 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股人民币 76.00 元，共募集资金 874,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费 82,420,000.00 元后的募集资金为人民 币791,580,000.00 元，已由主承销商东吴证券股份有限公司于2011 年 5 月6 日 汇入本公司在交通银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行开设的账号 为 325604000018150286795 、在中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支 行开设的账号为 7323810182600677291 和在中国工商银行股份有限公司苏州留 园支行开设的账号为 1102021029000606690 的银行账户内。另减除审计费、验 资费、律师费、股份登记费和信息披露费等其他发行费用 6,142,718.64 元后， 本公司本次募集资金净额为人民币 785,437,281.36 元。上述募集资金业经江苏 天衡会计师事务所验证，并出具天衡验字（2011 ）033 号《验资报告》。 （二）募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、中国证券 监督管理委员会的规定以及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司 的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。 公司于 2011 年 5 月 30 日分别与与交通银行股份有限公司苏州高新技术产业开 发区支行、中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行、中国工商银行股 份有限公司苏州留园支行及保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。公司在 项目资金支出时严格按照《募集资金管理办法》履行资金使用审批手续，凡涉 及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用申请，逐级由项目负 责人、总经理签字，其中大额支出由财务负责人确认后及予以付款。 （三）2016 年度募集资金使用情况 1、募集资金使用概况 项目 金额 （万元） 募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费） 79,158.00 减：支付发行费用 614.27 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 17,969.07 累计直接投入募集资金项目 60,883.62 其中：本期直接投入募集资金项目 - 加：累计利息收入扣除手续费净额 1,451.26 其中：本期利息收入扣除手续费净额