2016年受托管理事务年度报告.pdfVIP

债券简称：10 中铁G2 债券代码：122046.SH 债券简称：10 中铁G3 债券代码：122054.SH 债券简称：10 中铁G4 债券代码：122055.SH 中国中铁股份有限公司 公司债券 2016 年受托管理事务年度报告 债券受托管理人 住所：上海市浦东银城中路200 号中银大厦39 层 2017 年6 月 1 重要提示 中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银证券”）编制本报告的内容及信 息来源于中国中铁股份有限公司（以下简称“中国中铁、“发行人”或“公司”）对 外公布的《中国中铁股份有限公司2016 年年度报告》等相关公开信息披露文件、 发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中银证券按照《公 司债券发行与交易管理办法规定》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相 关文件编制了本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中银证 券不承担任何责任。 2 目录 重要提示 2 目录 3 第一章 本次债券概况 4 第二章 发行人2016 年度经营及财务情况 5 第三章 募集资金使用及专项账户运作情况 10 第四章 本次债券担保人情况 11 第五章 本次债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 12 第六章 债券持有人会议召开情况 13 第七章 本次债券本息偿付情况 14 第八章 本次债券跟踪评级情况 15 第九章 发行人负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 16 第十章 公司债券受托管理人履职情况 17 第十一章 其他事项 18 3 第一章 本次债券概况 一、发行人名称 中文名称：中国中铁股份有限公司 英文名称：CHINA RAILWAY GROUP LIMITED 二、核准情况及核准规模 经中国证监会“证监许可[2009]901号”文核准，公司获准在中国境内公 开发行不超过120亿元公司债券。2010年中国中铁股份有限公司公司债券 （第一期）发行规模为60亿元，其中品种一简称为“10中铁G1”，实际发行 规模10亿元，已于2015年1月27 日到期兑付；品种二简称为“10中铁G2”，实 际发行规模50亿元。2010年中国中铁股份有限公司公司债券（第二期）发 行规模为60亿元，其中品种一简称为“10中铁G3”，实际发行规模25亿元； 品种二简称为“10中铁G4”，实际发行规模35亿元。 三、本次债券的主要条款 债券 债券 还本付 简称 代码 发行日 到期日 利率 名称 余额 息方式 2010 年 单利按 中国中 122045 10 中铁G1 2010/1/27 2