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XXXXXX 政府审核案例 推荐机构：中国船级社质量认证公司 认证类型：质量管理体系认证 审核场所：新疆 XXXXXX 区门户路 108A 座 审核时间：2010.10.18—2010.10.19 审核员：赵中玲（组长）、张志辉、程川保 一、 案例发生背景 2010年10月18至19日审核组一行三位审核员对XXXXXXXX政府 进行了一阶段审核，按审核计划的安排审核组按照分工安排，分别与 区政府领导座谈，审核了监察局、建设局等部门。其中建设局因工作 面宽，管理建设项目涉及法规等要求多，审核组在一阶段审核时，将 建设局作为重点部门进行了审核。 一阶段在建设局审核发现的问题主要集中在法规执行不到位上。 针对一阶段问题，审核组在末次会上与区政府领导层进行了充分交 流，使受审核方触动很大，区政府领导没想到政府部门工作不符合法 规及相关要求会存在这么多问题和风险。区领导表示本次审核受益匪 浅，为政府各委办局提高管理和服务水平、规避风险起到积极作用。 要求相关部门对一阶段问题原因进行认真分析并制定切实有效纠正 措施，交审核组验收。2010 年 11 月 8 至 12 日进行了二阶段审核， 企业顺利通过现场审核，中国船级社质量认证公司给予推荐认证注册 的结论。 0 二、 主要的审核发现、沟通过程 2010 年 10 月 19 日对该区政府的建设局进行了审核，该局负责 建设项目工程管理，安全质量监督站建设，招投标，建设工程档案管 理，房产，政府财政，项目前期、立项等，通过审核各项管理和服务 活动，发现以下问题： 1.审核建设局对新疆贝肯能源工程股份有限公司新建办公楼项目（主 楼）的质量监督计划发现，该质量监督计划中安排了对责任主体质量 行为进行监督（如，对监理单位见证取样制度的实施情况、对重点部 位、关键工序实施旁站监理情况、质量问题通知单签发及质量问题整 改结果的复查情况等进行监督），但未提供监督记录，不能充分证明 建设局对工程项目履行了执法监督职责，给建设局带来了履行执法监 督职责证据不足的风险。 2.审核 XXX 区文化科技中心网架工程竣工资料（分部验收）发现，本 项目是政府投资，建设局作为业主单位，分部验收缺少主要结构安全 及功能的抽检验收和外观验收，不符合《建筑工程质量验收统一标准》 GB50300-2001，工程验收不到位。 3．查建设局对招投标的管理，“XXXX 区影剧院 2 号厅、3 号厅改造工 程”施工招标档案，建设局委托“XXXXX 市金科工程监理有限责任公 司”实施招标代理，编写的施工招标文件 JK JL[施招]2010-70，未明 确投标书截止时间，招标代理单位也未盖章，违反《招标投标法》的 规定。 4.区政府成立建设工程安全质量监督站，查 2010.3.18 克白政发 1 [2010]24 号 XXXXXX 区建设工程安全质量监督站（设在建设局）印章， 行使对建设工程安全质量监督职责，不符合《建设工程质量管理条例》 279 号令第四十六条的要求：从事房屋建筑工程和市政基础设施工程 质量监督的机构，必须按照国家有关规定经国务院建设行政主管部门 或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门考核，经考核合 格后，方可实施质量监督。对法律法规了解不到位，工作失误带来区 政府管理风险。 5．作为建设行政主管部门委托的质量安全监督机构（质量安全监督 站）人员不满足现场要求，监督站现编制 3 人，均无安全培训证书。 6.各局编制的文件应编、审、批，如建设局“XXX 区招标代理管理办 法” “城建档案管理办法”无编、审、批、发布实施日期。 7.查建设局“城建档案管理办法”中明确长期档案 15 至 50 年，与《建 设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001 规定的长期指工程的使 用寿命不符，导致局制定文件与规范、条例不一致。 三、 受审核方改进成效及验证情况 审核结束后鉴于以上发现的问题，审核组与区领导进行了充分交 流，使受审核方领导触动很大，区领导政府部门工作会存在这麽多问 题。各部门接受了审核组意见，认为一阶段问题的主要原因是政府部 门工作人员在基层工作经历和经验少，法规学习不到位所致，工作人 员在思想上重视不够，风险意识薄弱，同时，通过本次审核，暴露出 了各局工作受到的监督