基金业协会——资管报备用户手册.ppt

报送管理--报送历史查询 报送历史查询：用户查询历史所有报送任务（任务状态包括：已报、未报、已作废、重报、申请重报）。 下图为报送历史查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 点击“申请重报”即进入到申请重报的页面； 点击“导出”即导出用户提交的EXCEL文件。 — 点击“查看”即进入到任务的详细页面。 报送管理—任务重报申请 任务报告：用户对已经上传至监测中心的任务进行任务重报申请的操作。 下图为任务重报申请的界面： 保存功能：将录入的信息提交至中心端。 保存后不能再修改该条任务申请信息； 审核通过后该条任务的状态改成已作废；  中证资本市场发展监测中心备案管理系统 资管用户使用说明书 本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。 系统的访问地址为: 系统初始密码为123456。 各系统登录账号是由监测中心下发。 本系统支持多附件上传，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。 重点提示 重点提示： 首页：分 “必威体育精装版公告”，“必威体育精装版反馈”，“我的产品”，“在线消息”四大块必威体育精装版信息。下图为首页界面： 点击各信息块中的标题链接进入相应详细信息页面。 首页 机构基本信息报备：用户查看机构基本信息。下图为机构基本信息报备查看界面 仅供用户查看。 机构注册--机构基本信息报备 修改密码：用户可以修改自己的密码。下图为修改密码界面： 保存功能：保存密码修改。 重置功能：将录入的数据重置为空。 新密码需要字母+数字组合。 两次密码输入需一致。 首页--修改密码 制度备案：用户将公司制度向监测中心进行备案。下图为制度备案报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 制度类型可多选，即上传的附件可包含多个类别内容。 选“其他”后面的输入项为必填 附件支持多附件上传。 制度备案 产品报备--资管产品报备首页 资管产品报备首页：方便资管产品各业务的报备，并统计资管产品各业务报送状态的个数，提供资管产品（审核通过）查询，并能对其进行各项业务操作。下图为资管产品报备首页界面： 集合计划设立新增：新增集合计划设立备案。 投资主办人变更：新增集合计划的投资主办人变更。 定同合同报备：新增定同合同报备。 投资主办人变更：新增定同合同的投资主办人变更。 产品查询只针对审核通过的产品。 集合计划设立备案：用户将集合计划设立备案向监测中心进行备案。 集合计划设立新增：通过“资管产品报备首页”中的“集合计划设立备案”新增集合计划。 集合计划设立修改或删除 ：通过“资管产品报备首页”的集合计划设立备案,报送状态“个数”链接，进入列表界面，修改或删除符合条件的集合计划。 √ 保存功能：不校验数据必填项，必填项不填也可保存成功。 √ 提交功能：校验数据必填项，必填项不填，则不能提交。 √ 说明材料：除“要求提交的其他材料”支持多附件上传外，其它说明材料仅支持单附件上传。其中：推广材料和要求提交的其他材料为非必输项。 √分级计划：分级计划信息填写完成，点击“保存”,可以继续添加分级计划。 如若修改或删除，点击操作列中的“修改”或“删除”进行操作。“清空”指清空填写的分级计划信息。下图为分级计划页面： 产品报备--集合计划设立备案 账户交易单元报备：用户对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。下图为账户交易单元报备报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 某集合计划新增账户交易单元：通过“资管产品报备首页”中的产品查询，在信息栏中的操作列，点击“账户交易单元报备”报送信息。 只能对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的账户交易单元报备。 附件支持多附件上传。 产品报备--账户交易单元报备 集合计划展期：用户对通过审核的集合计划产品进行展期处理。下图为集合计划展期报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 该次展期备案审核流程结束之后才能进行下一次展期申请。 只能对通过备案的集合计划产品进行展期。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的展期操作。 产品报备--集合计划展期 集合计划合同变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行合同变更，将变更的合同向监测中心进行备案。下图为集合计划合同变更报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 只能对备案通过的集合计划进行合同变更，变更审核流程结束后可再次变更。 变更通过后，点击产品进行信息查看合同附件时，为变更后合同附件。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的合同变更。 产品报备--集合计划合同变更 集合计