国有企业转变的三个命题Ξ-中国国有经济研究中心.PDF

国有企业 转变的三个命题 路　　风 在起源并形成于政治过程的社会主义工业关系的制度框架下 , 国有企业演化出一种特殊的社 会关系结构。这种以“铁饭碗”和工作场所福利制为核心内容的制度结构使管理者从来没有能够 有效地控制和协调生产过程。这是导致国有企业管理能力长期欠发达的根本原因 , 也是其转变的 直接障碍。在从计划到市场的过渡中 , 国有企业的改造需要一个独立的组织转变过程 , 而转变的 根本标志是实现对生产过程的管理控制。基于把管理型式和组织形式识别为决定企业经济绩效的 关键变量 , 本文认为 , 企业组织转变的起点是从操作层次上做起的管理和组织变化 , 而不是产权 改革。因此 , 国家没有必要简单地放弃国有企业 , 而应该把改革的立足点放在有助于企业实现对 生产过程管理控制的制度变革上。 关键词 　国有企业 　制度变迁 　企业管理 　组织转变 作者路风 , 1955 年生 , 哲学博士 , 清华大学公共管理系副教授。 如何改造国有企业是一个在世界范围内争论不休的问题。这种分歧根源于如何定义改革的 根本问题。或者说 , 对国有企业绩效不好的解释成为问题的关键。在这方面 , 国有制产权问题、 中央计划和软预算约束经常被认为是三个导致国有企业绩效差的主要因素。这些解释的缺陷在 于它们的解释性变量过于宽泛 , 难以用来与生产经营活动的绩效直接相连 , 也即它们所提供的 ( 因果关系链条中似乎存在缺环。我认为 , 被这些解释所忽略的是在操作层次上 operational lev ) ( ) el 决定企业绩效的关键变量 , 即在一般性制度框架 institutional framework 下发展出来的管 理和组织模式。 本文的目的是通过初步识别影响国有企业的绩效和行为的管理因素和组织因素 , 将决定企 本文是在我的博士论文《国家 , 市场和企业 : 中国国有工业的转变》中“理论”一章的基础上改写而成 的 , 为此我感谢我在哥伦比亚大学的导师 , Richard Nelson , Thomas Bernstein 和 Andrew Nathan 三位教授 对我多年来充满热情的指导和支持。此外 , 本文的写作得到清华大学“骨干人才支持计划”的资助 , 在 ( ) 此表示感谢。我还特别要感谢与我同期归国到清华执教的傅军博士 哈佛大学 , 他对本文的初稿提出了 意见 , 并一直给我以宝贵的精神支持。清华大学公共管理系的研究生曹峰帮助绘制了本文的图并提供了 其他辅助工作 , 我对他表示感谢。最后 , 我感谢我在 1996 、1997 、1999 年和 2000 年访问过的近三十家国 有企业的近二百位管理人员、工程师和现场工人。我深感他们才是中国的脊梁。 ·4 · 国有企业转变的三个命题 业转变的管理变量和组织变量概念化 , 并分析这些变量与制度结构和制度变迁的动态互动关 ①