公司治理案例剖析深交所邱永红2014济南.pptVIP

◆创维数码案例—控股股东、实际控制人违规占用上市公司资金的案例 2006年，创维数码（0751.HK）前董事局主席黄宏生及其胞弟创维数码前董事黄培升，因违规关联交易---违规占用创维数码5000多万港元资金被香港法院判处监禁6年。 上述两被告于2000年11月1日至2004年10月31日期间，串谋罗玉英及王鹏，非法侵占了一笔属于创维网络公司的220多万港元的款项以及另一笔属于创维数码的4800多万港元的款项。 2009年7月，黄宏生被保释出狱。 ◆ST龙昌案例—控股股东、实际控制人违规占用上市公司资金的案例 ST龙昌、ST三农、ST海纳的原实际控制人邱忠保，恶意侵占上述三公司资金12亿多元，导致其上述公司陷入严重财务危机和经营困境。 2006年3月，邱忠保被上海经济侦察总队刑事拘留。 2008年11月，上海第二中级法院判决：邱忠保犯合同诈骗罪，判处有期徒刑15年,处罚金100万；犯挪用资金罪,判处有期徒刑10年,决定执行有期徒刑20年,罚金100万元；其兄邱忠国判处有期徒刑13年,处罚金80万元；其属下——ST海纳原财务总监乔正科犯挪用资金罪被判处有期徒刑６年。 ◆江苏琼花案例--控股股东、实际控制人要求上市公司违规为其提供担保的案例 自2006年3月起，江苏琼花(002002,现鸿达兴业)实际控制人、原董事长于在青利用公司及控股子公司扬州威亨塑胶公司公章，以公司及威亨塑胶名义违规为其本人、公司控股股东江苏琼花集团等关联方多次提供担保。截至2009年2月3日，累计违规提供担保13,792.5万元，占公司2008年6月30日经审计净资产的53.63%，其中已解除担保907.5万元，违规担保余额12,885万元。 该公司关联方的债权人向法院申请诉讼保全，法院先后将该公司及威亨公司主要银行账号冻结，影响正常的生产经营。 因此，该公司股票自2008年12月29日开市时起被深交所实行其他特别处理，股票简称由“江苏琼花”变更为“ST琼花”。 2009年2月16日，深交所作出纪律处分决定，对江苏琼花、琼花集团、于在青给予公开谴责的处分，公开认定于在青不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 2010年6月8日，中国证监会通报，于在青等人涉嫌构成背信损害上市公司利益罪，被移送公安机关追究刑事责任。 2012 年7 月9 日，扬州市邗江区人民法院作出判决，判处于在青拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金二十万元。 ◆世博股份案例--控股股东、实际控制人违规干预上市公司生产经营管理活动案例 2006年9月，云南世博园集团公司（世博股份控股股东，云南省国资委全资子公司）未履行董事会审议的法定程序，直接发文安排世博股份（002059）时任总经理游炜、副总经理金桦林参加培训班，培训班结束后，通知二人暂不回世博股份工作，另有安排，致使游炜、金桦林自2006年9月以来一直无法正常履行高管职责。 2008年4月27日，深交所作出纪律处分决定，对世博集团给予通报批评。 成发科技案例--控股股东、实际控制人违规干预上市公司生产经营管理活动案例 2012年2月2日，成发科技（600391）收到四川证监局下发的《责令改正措施决定书》，《决定书》指出，成发科技在公司治理方面存在以下问题： （一）人员独立性问题 1、成发集团直接向成发科技发文任命成发科技副总经理。 2、成发科技向子公司中航工业哈尔滨轴承有限公司（简称中航哈轴）推荐的董事主要来自控股股东或控股股东的上级公司，成发科技缺乏实际控制力。 （二）机构独立性问题。原成发集团安全环保部等7个部门自2011年5月随公司非公开发行收购资产并入公司后，仍继续承担了成发集团的相应管理职能。 （三）业务独立性问题。公司基建技改维修方面涉及中航工业6S管理相关事项均由成发集团统一规划部署。 ◆ 大地传媒案例----控股股东、实际控制人违规干预上市公司生产经营管理活动案例 2012年9月17日，大地传媒（000719）收到了河南证监局《责令改正决定书》，《决定书》责令对以下违规事项进行整改： （1）大地传媒（000719）控股股东中原出版集团存在越过上市公司董事会直接讨论决定上市公司高管和其他干部人选事项。 （2）控股股东向上市公司及其下属机构下达有关上市公司经营的计划和指令；另外上市公司子公司经营方面的事项直接向控股股东汇报并由集团直接审批，影响上市公司经营管理的独立性。 2、“三会” 运作不规范的案例