初始信息收集与流程梳理v2.pptVIP

二级风险分类 流程目录的录入说明 1.一级机构-二级业务编号按照风险信息系统设定，从下拉菜单选择 2.三级业务名称根据“制度名称”来填写，三级业务名称原则上不得与一、二业务名称重复 3.三级业务编号根据二级业务编码加上“＿阿拉伯数字流水号” 4.权重根据“流程权重评价标准”说明和总体评分速查表填入数值 5.制度名称 依照“制度名称”直接填写 9.附加文件直接添加附件 8.是否需要修改直接选择下拉菜单 6.业务范围，根据所包含的具体工作和所跨的接口单位，按制度中的适用范围内容填写 7.业务目标请根据制度中的目的直接填写，如确保，为了... 流程目录梳理后续工作 流程目录梳理完，接下来的就是流程风险辨识，风险辨识具体操作将有以下步骤。 打开风险辨识模版 1 从信息系统提取流程信息 2 打开制度文件以备分析 3 提取VISIO流程图分析 4 填写流程过程分析表 5 分步骤讨论发现风险点 6 填入步骤内容和风险点内容 7 录入信息到系统 8 QA 插入靶心图片 以下时在战略风险方面可以考虑收集的初始信息。这些信息对于企业的战略制订、决策和实施是密切相关的。如市场对本企业产品或服务的需求，对企业的未来发展具有重要影响。例如IBM公司，曾经是全球最大的电脑制造商。但它对于市场对其产品与服务需求有清晰的认识，成功的从电脑制造商转变为IT咨询与服务为主要业务的企业。对于竞争对手的了解也是非常重要的。同样举IBM的例子，IBM就是清楚的意识到，自己的核心竞争力不在个人电脑的制造，没有办法和戴尔或联想竞争，及时放弃了曾经是它的品牌的个人电脑业务。结果呢？到2005年底，IBM成为IT历史上少有的年收入达到900亿美元的公司。 财务风险可以从几个方面来考虑，比较重要的融资、财务核算流程及财务报告流程。在这些方面出现问题均会对企业造成严重损失。 第七点，会计政策及国际会计制度。随着众多中国企业在海外上市，对国际会计准则的理解与使用日益变得越来越重要。很多企业在这方面还有很多工作要做。特别是在美上市的企业，为符合萨班斯法案的要求，更面临着这个问题。 这里与大家分享一个财务风险的案例。四川长虹是中国最大的家电制造商之一，为了迅速开拓海外市场，没有充分考虑应收款的管理。导致29亿元的应收款出现问题，甚至超过它几年的利润。最终可能只能收回13亿多。当然，在这个案例力，涉及的风险是多样的。而财务风险只是其中的一个主要方面。我们今天所举的案例，实际上都不是仅仅因为一项风险而导致企业的重大损失。企业风险是相互作用与影响的。 下面是市场风险初始信息的考虑因素。比如能源风险，对石油价格波动风险的充分了解，对于汽车、化工等能源密集型企业或能源依赖型企业有重要影响。同样，半导体芯片的价格对于电子产品制造商是至关重要的。而对于有海外公司的企业来说，对所在国的税收政策必须要有充分的了解。而利率和汇率，特别是金融衍生工具的风险，也是不可忽视的。 下面是对运营风险初始信息收集的考虑因素。 比如生产日用品的宝洁公司，年收入达510亿美元，成熟的传统市场。进一步发展的一个重要方面就是新产品的开发。为此宝洁公司1999年改变了其研发新产品的方式，运用内部外部的各种联系，甚至与竞争对手合作的方式，将研发产品迅速商品化，投入市场。 到04年其新产品的成功率达到90％，而行业只达到50％。 例如在金融衍生产品业务中的重大案例，对所有涉足该领域的企业都有借鉴作用。安全环保也是当今日益受到重视的问题。如05年吉林石化发生的爆炸与泄漏事件，以及后来的处理，对其他相关行业的企业有着借鉴作用。 例如，随着中国企业走出世界，仅仅了解中国的法律法规要求是不够的，也必须了解国际的、与企业相关的法律法规的要求。例如中国人寿前期面临的法律诉讼问题。又比如很多国家对于隐私权的保护有严格的法律要求。 而知识产权问题，目前越来越受到关注。 例如在金融衍生产品业务中的重大案例，对所有涉足该领域的企业都有借鉴作用。安全环保也是当今日益受到重视的问题。如05年吉林石化发生的爆炸与泄漏事件，以及后来的处理，对其他相关行业的企业有着借鉴作用。 需要加以文字说明 底部两块内容需要调整 02-04风险初始信息职责分工v3 返回 02-05风险分类结构 02-07初始信息汇总表 小结 定义初始 信息框架 明确信息 收集标准 明确部门 职责 明确时间 安排 信息汇总 与确认 2 3 4 5 1 课程目录 风险信息系统的录入 业务流程梳理的模板 业务流程梳理的步骤 与流程梳理相关的几个概念 本课程涉及的几个概念 Concept 流程 规则 程序 制度 业务 一般指各行业都需处理的内外事务 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 为进行某种活动或过程所规定的途径 规定出来供大家共同遵守的制度细则或章程