串谋案例-打击氨基酸赖氨酸全球卡特尔案.pptVIP

案例10 打击全球卡特尔：氨基酸赖氨酸反垄断诉讼（1996） * 10.1 引言 一、情况简介 1995年6月27日晚，FBI搜查了ADM公司的总部并对多名管理人员进行了询问 三个主要的联邦反垄断诉讼 第一起诉讼：1996年夏天三倍损害赔偿诉讼 判决：5家厂商共同固定氨基酸价格违法 认罪：所有卡特尔成员认罪并交付罚金 * 第二起诉讼 1998年夏天司法部在芝加哥向4名赖氨酸高级管理人员提出控告。判定：4名被告中的两个被认定有罪，并被判处较重惩罚，其中一人的刑期为36个月，是《谢尔曼法》中规定的最高刑期。 第三起诉讼 加拿大、墨西哥、巴西和欧盟的反垄断机构对这5家厂商进行了调查，并处以罚金。 * 二、三个联邦赖氨酸案例的重要性 美国政府在40多年中第一次在指控全球卡特尔中取得完全的胜利。 反映了美国和海外反垄断机构在执法重点上的一次重大变化：司法部提出的固定价格诉讼案件中，1995年1%涉及非美国公司与公民→ 1998-2000年＞50%涉及国际串谋者。 显示政府将采用严格的调查方法来取代原先温和的调查方法：1995之前使用常规方法如寻求与国际警方合作→各种方法包括威胁极高的罚金、判处监禁和禁止重罪犯进入美国境内。 对固定价格犯罪的惩罚加重，如提高罚金额、重罪、双倍赔偿等。 * 三、超额价格的引言 定义：卡特尔产品的市场价格与没有卡特尔时的市场价格之差。 作用：反垄断机构对固定价格犯罪判处的民事损害赔偿、政府罚金的依据。 * 举例：《美国审判指南》 公司：除非检察官有证据表明超额价格低于10%，否则，固定价格的罚金将是超额价格的两倍 个人：罚金在超额价格的1%-5%之间，或是根据超额价格的多少确定最多为2500万美元的罚款 * 10.2 关于卡特尔的经济学和法律 10.2.1 经济学中的卡特尔 定性：一种特殊的寡头垄断组织 含义：两个或两个以上的独立实体为增加共同利益而非法达成关于或产量的协调协议 范围：没有政府主权保护的私营商业卡特尔组织 策略：限制性商业行为，最重要的一种就是固定价格 * 促进卡特尔稳定的因素： 厂商数量少、产品同质性强——有利于卡特尔将甄别欺骗行为的成本控制在合理的范围内 买方数量众多、非卡特尔产品的数量有限、厂商成本的趋同性和相对稳定性，可以预测的市场需求、市场进入壁垒——有利于信息交换和维持卡特尔协议 * 10.2.2 法律中的卡特尔 美国 本身违法（1890年《谢尔曼法》的第一节规定） 无论协议对市场价格或产量会产生什么样的影响，明示性的价格固定协议是“限制贸易的串谋”。 允许注册的出口卡特尔存在和运行。 其他工业化国家 合理性原则。但实际上，将所有发现的卡特尔都视为违法。 欧盟 通过技术创新给消费者带来可观福利的卡特尔可能会成为豁免者。 * 10.3 产业背景 产品介绍： 赖氨酸是氨基酸的基础原料，氨基酸可以促进蛋白质的 生长，促进人和动物肌肉组织的形成，可用作动物饲料的添加剂 5家串谋固定赖氨酸价格的公司： 日本味之素、日本Kyowa Hakko、韩国集团Sewon、美国ADM、韩国集 糖公司（Cheil Sugar Co.） * 产业发展 1960-1980年，日本味之素、Kyowa Hakko的双寡头垄断 1980年韩国大企业集团Sewon在本土建厂 1991年，美国ADM建立了全球最大的赖氨酸生产工厂 1991年，韩国食品公司集糖公司（Cheil Sugar Co.）建立了小规模 的生产基地。 * 串谋行为： 1、70年代在日本固定价格 2、80年代在欧洲固定价格 3、1986-1990年，味之素、Kyowa Hakko固定价格，在美国分别占有 55%和45%的市场份额 4、1992年6月，味之素、Kyowa Hakko、ADM于墨西哥举行了会晤， 为这5家公司形成卡特尔奠定了基础，随后各方在13个国家和地 区达成了固定价格协议，产品只涉及干饲料赖氨酸。 * 串谋成本 通过固定价格可获得的预期收益远远高于卡特尔的成本。2亿$：100万$ 1993年的船吨位配额是维持卡特尔稳定性的最重要的方法之一。 * 超额价格度量 为什么要计算超额价格？ 超额价格=买者在卡特尔情形下的价格—不存在卡特尔时所支 付的价格。 卡特尔时期的价格和数量的信息很容易获得，但是不存在卡特 尔时的价格必须经过经济分析和测算。 * 超额价格度量的主要方法 标尺方法 主要适用于区域性固定价格行为，但赖氨酸卡特尔是全球范围的，所以标尺方法在本案中不适用。 事前—事后方法 古诺方法 成本分析方法 经济计量模型方法 * 1.事前—事后方法 关键是确定超额定价时期（影响时期）和基准价格（卡特尔不存 在时的价格）。 法庭给定了71个月的