第三讲新制度经济学产权理论.ppt

第三章 产权理论 鱼的故事 鱼：一种会游动的 “财产” 陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象 家养鱼的故事 稻田养鱼、塘鱼 大水面 网箱养鱼技术 海鱼又如何？ 美国西岸华盛顿州海滩“养蚝”案例 香港：四十年来变得无鱼可钓 问题 滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么有“生产性极其不同”的经济行为？ 好人坏人？ 禁忌 道德约束 制度、权利安排及其执行 研究的重点：人们行为受到什么样的权利约束？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？ 最基本的权利：“所有权”和“产权” （who owns what?) 产权在本质上是由人在使用稀缺物时所发生的与他人之间的行为关系或制度安排。 现代产权理论认为，经济学在本质上是对稀缺资源的产权问题研究，因此，经济学的一切问题都是可以在产权理论框架分析的。 虽然产权在法律上界定清晰是交易的前提，但由于交易成本为正，产权并非在事实上完全界定清楚了，所以，自由交易从而契约关系在本质上是一个通过定价而对产权进行再界定的过程，这一过程也是资源配置向更优点不断收敛的过程。 未界定的产权作为公共财富被置于公共领域，由交易各方自由攫取，并在各自的约束下最终达到产权博弈均衡状态。 内容 第一节 产权的定义与功能 第二节 产权起源的两个模型 第三节 产权交易与资源配置 第一节 产权的概念与功能 一、产权理论的缘起 二、产权的定义 三、产权的构成 四、产权与交易费用 五、产权的性质 六、产权的分类 七、产权的功能 一、产权理论的缘起 一、产权理论的缘起 产权及制度分析：古典政治经济学的传统 19世纪后期的边际主义革命开始，经济学在力图使它变得更像自然科学那样可用严密的数学工具处理的一门科学的过程中，产权及其制度等因素便从经济学分析的视野中消失了。这一点集中体现在新古典主义的一般均衡理论体系中。 由于该理论假定交易费用为零，信息完全等，经济人追求最大化的交易行为可使资源配置达至帕累托佳境，而一切产权、制度、组织甚至国家都是多余的。 一、产权理论的缘起 虽然在新古典主义经济学中，存在企业理论和外部性理论，但是，企业在它那里只是一个投入产出的黑箱，因而企业理论充其量只是一个生产函数理论，无力解释企业内部复杂的契约关系和企业效率；而它对外部性的看法则偏执地沉浸于“庇古教条”之中，无视外部性问题的相互性及其产权本质。 美国经济学家罗纳德·科斯在1937年和1960年两篇经典论文中对新古典主义这两个方面发起了进攻。 一、产权理论的缘起 他通过引入交易费用概念，成功地把产权和制度因素重新纳入经济学的分析框架里，从而推动了现代产权经济学、新制度经济学和现代企业理论的产生和发展。 在现代产权理论看来，现实的经济世界，交易费用不仅为正且通常十分巨大，因此产权不再是无关紧要的了，而是影响经济组织和资源配置效率以及经济增长十分重要的因素。 一、产权理论的缘起 由于产权经济学家们的努力，现代产权经济学在解释个人的激励行为、企业与市场的替代、企业制度变迁、经济发展等许多重大问题上表现出较佳的“业绩”，不仅使其成为现代经济学的一门显学，而且对于经济学和管理学相关学科的发展均产生了重要影响。 二、产权的定义　 1. 阿尔钦的定义2. 科思的定义3. 德姆塞茨的定义4. 菲吕博腾和配杰威齐的定义5. 产权经济学关于产权定义的共识 1.阿尔钦的定义 产权“是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。 （伊特韦尔等，新帕尔格雷夫经济学大辞典，1987，中译本，第1101页） 1.阿尔钦的定义 阿尔钦定义的解释 （1）社会强制： 可以由国家的法律来实施 也可由通行的伦理道德规范或习俗来实施 （2）经济物品： 指能给人带来效用或满足的任何东西； 狭义：指有形的外在稀缺物 广义：含无形的内在稀缺物 （如商誉，人力资源等） 　1.阿尔钦的定义 阿尔钦定义的解释　 （3）权利： 在这里是复数，不仅包括人们通常说的使用权、转让权、收益权等多种权利，而且在每一类权利中，财产的所有者在社会强制下还拥有多种可选择的权利： 例如：转让权 市场拍卖 无条件赠予 有条件赠予 　2.科斯的定义 产权是财产所有者的行为权利，即可以做什么和不可以做什么的权利。 他说：“我们说某人拥有土地，并把它当作生产要素，但土地所有者实际上所拥有的是实施一定行为的权力。土地所有者的权力并不是无限的。对他来说，通过挖掘将土地移到其他地方也是不可能的，虽然他可能阻止某人利用‘他的’土地，但在其他方面就未必如此。” 《社会成本问题》1960，第123页） 　2.科斯的定义　 科斯定义的解释 从外部性的角度定义的 说明“行使一种权利（使用一种生产要素）的成本，正是该权利的行使使别人蒙受的损失――不能穿越、停车、盖房、观赏风景、享受安