第九章国际货运代理的责任与责任风险防范.ppt

拒签或扣单 （1）提单所载事项与装货单或理货单不符 （2）提单与租约或运输合同规定不一致 （3）属于欺诈性提单，如倒签提单等 何时交付？ 适时交付与合约约定不符的矛盾的处理：如合同允许扣单、付款交单 苏州市某进出口有限公司（以下简称“进出口公司”）制作出口货物明细表，委托原告（反诉被告）上海某货代公司（以下简称“货代公司”）代为订舱出运货物，并将货物的发票、装箱单、外汇核销单等单证交给货代公司。之后，货代公司将其出具的提单递交进出口公司，并开具发票要求进出口公司支付海运费1，800美元、包干费人民币1，200元。进出口公司对支付上述费用没有提出异议，但一直拖延未付。为此，货代公司向上海海事法院提起诉讼。进出口公司答辩并提起反诉，称其委托货代公司出运货物、拖欠货代公司费用都是事实，但由于货代公司未将涉案货物的外汇核销单等退回进出口公司，造成进出口公司退税损失人民币11，120.25元，请求依法判令货代公司赔偿上述损失。 （1）委托订舱 （2）签发以卖方为托运人的提单 （4）根据买方指示交付提单 FOB条款 货物卖方 货物买方 无船承运人 货运代理 （3）支付包干费 买方装港办事处 （5）返还正本提单以修正 （6）寄修改后的正本提单给买方，但买方未付款给卖方 提单应交给谁——交付托运人还是订约托运人？ 无船承运人是否将提单应交货运代理？ 货运代理应交给谁？ 货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而后发生无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任？此案例前面已讨论过。 货代作为承运人代理：取得授权或未授权而无单放货是否需要承担责任？是基于违约还是侵权？ 货代作为无船承运人无单放货 实际承运人是否承担责任？ 无因果关系 ，比如海关认为货物属于走私而予以没收、拍卖 下是否承担责任？ 3、提单收回 电放与无单放货之区别？ 赚取服务合约下优惠运价 一些与船公司签署了美线合约的无船承运人凭签发自己的提单与承揽到货物的货代分享运费。 货主 NVOC1 NVOC2 船公司 签订服务合约 揽货 分享运费拆扣 M B/L NVOC2 B/L 4、有关方利用货代或无船承运提单实现某些利益的案例 FOB下赚取换单费 出借提单以赚取所谓签单费 货主 货运代理 NVOC 船公司 M B/L H B/L 订舱 订舱 发货人 NVOC 船公司 M B/L H B/L 收货人 H B/L M B/L NVOC卸港代理 船公司卸港代理 H B/L M B/L M B/L 付换单费 付签单费 规避风险 对货物卖方：发货人凭自己控制或所属的无船承运人所签发的提单来达确保收货人如期支付货款。 对于船公司：在倒签、预借、转换提单时，可通过签发无船承运提单，以求避免船公司承担风险。 对于货运代理：为逃避责任，常签发非法提单或虚构公司的提单。 骗货 采用分单骗货 在货主订舱时（可能是国内货主也可能是国外买方），订的是４箱货并要求出具一套正本提单。但在货已集港后，买方或其要求卖方向船公司或无船承运人提出分单。即将４箱货由出具一套提单改为出具两套提单，但是，买方只在银行赎其中的一套提单，并拿一套提单在船公司或无船承运人目的港代理处去提货。并且利用船公司目的港代理的疏忽或其他方法用一套提单将４箱货全部提走。由于买方不赎另外一套提单，银行不得不将提单退回，卖方就会用手中的提单，起诉船公司或无船承运人无单放货。在这种情况下，船公司或无船承运人不得不承担赔偿责任。这种诈骗手段，主要是利用船公司或无船承运人在操作程序上的疏忽，但也有可能是其与目的港代理中个别的人串通而将货物提走的。 利用所控制的无船承运人签发的提单骗取货物 南京 公司 美国 公司 上海 货代 公司 美国NVOCC 船 公 司 CIF条款，凭美国NVOCC签发的H B/L和香港YF公司签发的产品合格证收书结汇 委托订舱 H B/L 签发以南京公司为托运人，美国NVOCC为收货人的M B/L 根据美国NVOCC指示，凭保函和MB/L办理电放 放货 传真要求电放 电话要求交回MB/L 签发H B/L 讨论:(1)上海货代公司身份？ (2)船公司签发的以南京公司为抬头的提单应交给谁——托运人（南京公司）还是收货人（美国NVOCC）？ 青岛A货代 03年以上海风帆货运有限公司淮阴分公司名义 联系货运业务，并两次合作很好，经派人考察同意月结费用 马某 拖欠120万运费，因一笔二十万元的电汇水单系假的而报案 防范对策 重视对新客户的资信调查 充分意识到利润与风险同在 为风险设置“安全阀” 在时效内采取法律手段 付款宽限只给那些信誉良好且实力卓著的客户 付款宽限应附加必要的限制 为垫付款项设置担保 延期回扣 付款放单 ：是否合法？ 留置海关核销单 ：是否合法？ （四）拖欠运