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功能语言学视角下英语学术语篇的情态与语用身份建构 　　摘要：本文从系统功能语言学的情态理论出发，通过两种应用语言学期刊中30 篇学术论文为语料、作者身份构建过程。经过研究表明，学术语篇作者多选用认知型情态表达、低量值的情态表达以及主观的情态表达，由此构建了作者严谨客观的研究学者身份、谦虚谨慎以及具有读者意识的作者形象。 　　关键词：功能语言学；英语学术；情态；语用身份 　　中图分类号：H319 　　一、语用身份 　　语用学的特色就在于将语言使用者引进语言分析，而研究语言使用不能不研究语言使用者的身份，因为解释话语的产生与理解离不开对交际主体的认识。话语生产者无论在其口头或者书面语篇中都会表达其态度和立场，通过语言的、非语言的资源对其在语篇中的身份进行定位，因此，身份将会进一步引入不同体裁的语用学研究。越来越多的研究表明身份建构的研究需要借助自然语料，采用定性定量相结合的研究方法动态地考察其语言表现和工作机制。 　　二、情态与英语学术语篇的语用身份研究 　　（一）英语学术语篇的情态 　　情态在系统功能语法的人际意义框架中成为一个重要因素。系统功能语法不仅界定情态属于语义范畴，并且说明情态意义作为一种意义潜势包含多种选择。在学术语篇中，作者往往需要阐述自己的观点和判断，因此也需要使用情态手段。情态表达的是语言三大元功能之一的人际功能，表达的是介于是与否之间的不确定区域，以情态的类型、取向、量值三个方面来描述英语的情态系统。 　　为了探索析学术语篇的作者如何通过对情态系统的选择建构其身份，本文借鉴系统功能语言学有关情态系统的论述，从应用语言学的两个期刊《专门用途英语》和《应用语 言学》2014-2015年间发表的学术论文中随机各选取15篇 为语料，其中15篇AL学术论文语料的总字数为136，440；15篇ESP学术论文语料总字数为107，055。通过语料库工具软件，从情态类 型、主客观取向、量值 三个方面对英语学术语篇的情态表达进行了研究。根据调查研究的资料统计结果，证明英语学术语篇中情态的运用呈现以下趋势： 　　第一，在情态类型的选择上，语料中认知型情态表达的频率高于道义型情态 表达接近3倍。两个子语料中情态表达的出现频率存在一定差异，在ESP中的频率高于AL。 　　第二，高、中、低三级量值的情态表达在语料中均有不同程度的体现。其中，低量值的情态表达相对较多， 高中量值的情态表达相对较少，并且高中量值情态数量之和与低值情态的数量大体相当。高、中、 低三级量值的情态表达在两个 子语料中分布比例几近一样。 　　第三，在情态取向上，语料中作者选用情态的主观表达形式的比例远高于客 观表达形式，其中体现隐性主观的情态助动词（如can、may、would） 出 现的比例最高 ，其次是体现 隐性客观的情态附加语（如pro ba bly、never）及谓语 的扩展形 式 （如benecessary to） 体现显性客观的关 系过程小句及名词词组中的情态成分，出现的比例较低，体现显性主观的情态心理过程小句（I think、I believe） 出现 的比例最低。 两个子语料中四种取向的情态表达出现的比例几乎相等。 　　（二）情态与英语学木语篇的语用身份建构 　　1、情态表达类型与作者身份建构 　　学术交流的根本目的是交换话语真实值。在学术活动的社会交流中，学术语篇作者根据个人的认知能力、知识经验及客观物理条件等认知语境要素，陈述 个人创新观点的同时表现出一种周密、实事求是的态度，对情态类型的选择与应用表明了作者有意识地建构其严谨、客观、有能力的研究者身份。 　　例1：Thus，the non-effect label may mask potentially complex processes that the lwarner may have gone through due to the use of a corpus. 　　例1中的两个情态助动词may用于论文的讨论部分，作者评估、解释所报告的研究成果时，对影响研究结果的因素存在的可能性的判断。在例1中，两个情态动词may对话语的真值条件并没有进行改变，不但没有降低信息或语言的准确度，反而是语言的表达更具科学性及精确性，由此说明了作者致力于其所陈述的内容的真实性。 　　2、情态表达的量值与作者身份建构 　　在论文引言的文献综述部分，学术论文作者通常需要对前人的相关研究采取 批判态度以寻求自己的研究理据，从而使其论题具有意义和价值。比如，作者可以通过情态助动词对自己的研究及将取得的研究成果的可能性做出低值判断， 对命题有效性的承诺较低，但商榷性的话语给读者留有充分的余地，把话语理解的主动权和空间留给读者，以避免作者的观点过于武断而忽略从读者角度所作出的判断，